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[多选题]

银行合规部的基本职责包括（）

A.负责合规守法委员会的日常事务工作

B.负责组织对全行员工遵纪守法、合规性的宣传和教育

C.负责管理全行反洗钱工作

D.负责监督检查全行贯彻执行党的路线、方针、政策

E.负责合规部门职责范围内全行业务运作的组织和管理

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第1题

银行合规部的基本职责包括（)。

A．负责合规守法委员会的日常事务工作

B．负责组织对全行员工遵纪守法、合规性的宣传和教育

C．负责管理全行反洗钱工作

D．负责监督检查全行贯彻执行党的路线、方针、政策

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第2题

银行反洗钱合规管理部门可以承担部审计监督的职责（)

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第3题

银行合规管理的操作规则具体包括（)。

A．合规部门应在银行内部享有正式地位

B．银行合规部门应该配备能有效履行职责的资源

C．银行合规部门的职责应该是协助高级管理层有效管理银行面临的合规风险

D．合规应被视为银行内部的一项核心风险管理活动

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第4题

商业银行的合规政策至少应包括（)。

A．合规管理部门的功能和职责

B．合规管理部门的权限，包括享有与银行任何员工进行沟通并获取履行职责所需的任何记录或档案材料的权利等

C．合规负责人的合规管理职责

D．保证合规负责人和合规管理部门独立性的各项措施

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第5题

银行反洗钱合规管理部门可以承担内部审计监督的职责。（)

银行反洗钱合规管理部门可以承担内部审计监督的职责。()

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第6题

反洗钱内部控制可脱离银行的基本框架单独发挥作用。（法律合规部）（）

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