下列关于基金从业人员公平对待客户的说法中,错误的是()
A.应当尊重并公平对待所有客户
B.在进行投资分析等专业活动时,应当公平对待所有客户
C.相较于机构投资人,可优先考虑个人投资者的利益
D.不能因基金份额多寡或者其他原因而厚此薄彼
A.应当尊重并公平对待所有客户
B.在进行投资分析等专业活动时,应当公平对待所有客户
C.相较于机构投资人,可优先考虑个人投资者的利益
D.不能因基金份额多寡或者其他原因而厚此薄彼
第1题
A.基金从业人员不得从事与投资人利益相冲突的业务
B.基金从业人员在执业过程中遇到自身利益或相关方利益与投资人利益发生冲突时,应以投资人利益优先,并应及时向所在机构报告。
C.公平对待客户
D.持证上岗
第2题
A、甲没有公平对待客户
B、 甲对其所在机构没有忠诚尽责
C、 甲保护了客户利益,符合客户至上的基金从业人员职业道德规范要求
D、 甲违反了保密义务
第3题
A.不得从事与投资人利益相冲突的业务
B.应当采取合理的措施避免与投资者发生利益冲突
C.不得侵占或者挪用基金投资人的交易资金和基金份额
D.在执业过程中遇到自身利益或相关方利益与投资人利益发生冲突时,应以自身利益优先,并及时向所在机构报告
第4题
B.在进行投资分析、提供投资建议、采取投资行动时,应当公平地对待所有客户
C.在基金发生巨额赎回时,优先满足个人投资者的赎回申请
D.不能因为基金份额多寡或者其他原因而厚此薄彼
第5题
B.专业审慎是调整基金从业人员与职业之间关系的道德规范
C.客户至上是调整基金从业人员与投资人之间关系的道德规范
D.诚实守信是调整各种社会人际关系的基本准则
第6题
B.负有监督职责的基金从业人员对相关法律法规的理解水平,往往决定了能否及时发现并制止违法违规行为
C.基金销售人员的专业知识如何,往往决定了是否能将合适的基金销售给适合的投资者
D.为了锻炼自己的能力,基金从业人员可以从事自己从未接触的领域
第7题
B.基金销售机构可依照基金销售协议中约定,按照销售基金保有量收取一定比例的客户维护费
C.基金销售机构可按照基金合同和招募说明书的约定,向投资人收取认购费、申购费、赎回费等费用
D.基金销售机构收取增值服务费可从申购(认购)资金中扣除
第8题
B.明确对基金份额持有人信息的维护和使用权限并留存相关记录
C.信息技术负责人和信息安全负责人可以由同一人兼任
D.建立完善的档案管理制度,妥善保管相关业务资料
第9题
A.在基金发生巨额赎回时,优先满足个人投资者的赎回申请
B.在进行投资分析、提供投资建议、采取投资行动时,应当公平地对待所有客户
C.尊重所有客户
D.不能因为基金份额多寡或者其他原因而厚此薄彼
第10题
A.当直销客户与代销客户的利益发生冲突时,要公平对待直销与代销客户
B.当不同客户之间的利益发生冲突时,要优先保护中小投资者的利益
C.当客户的利益与基金从业人员个人的利益相冲突时,要优先满足客户的利益
D.当客户的利益与机构的利益相冲突时,要优先满足客户的利益
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