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[单选题]

关于公平对待客户的说法,以下选项错误的是()。

A.尊重所有客户

B.在进行投资分析、提供投资建议、采取投资行动时,应当公平地对待所有客户

C.在基金发生巨额赎回时,优先满足个人投资者的赎回申请

D.不能因为基金份额多寡或者其他原因而厚此薄彼

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第1题

某基金经理散布关于上市公司的不实利好消息,从而推高公司的股价,以使自己运作的基金获利。下列说法错误的是()。

A.该基金经理实施了不当影响证券价格的行为

B.该行为属于基于信息的操纵市场行为

C.该基金经理的行为目的是为了所管理的基金获益,不违反职业道德要求

D.该行为有误导市场参与者的意图

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第2题

职业道德是与人们的()紧密联系的,符合职业特点要求的道德规范的总和。

A.职业行为

B.工作行为

C.经济行为

D.文化行为

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第3题

关于忠诚廉洁的要求,以下行为正确的是()。

A.为满足机构大客户的需求,作出特殊的利益安排

B.利用基金财产为所在机构获取利益

C.拒绝接受利益相关方的回扣

D.利用商业机会为大客户创造额外收益

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第4题

关于基金职业道德与基金法律法规的联系,以下表述错误的是()。

A.基金职业道德与基金法律法规功能互补

B.基金职业道德与基金法律法规内容独立

C.基金职业道德与基金法律法规目的一致

D.基金职业道德与基金法律法规相互促进

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第5题

企业应至少()对标准成本进行测试,通过编制成本差异分析表,确认是否存在因标准成本不准确而形成的成本差异

A 每月

B 每季

C 每年

D 每三年

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第6题

某基金公司的监察稽核控制如下:Ⅰ、监察稽核部作为二级部门在投资部门下设立Ⅱ、经由公司总经理聘任设立督察长一名Ⅲ、督察长设立后,报中国证监会批准Ⅳ、监察稽核部门主要对股东大会负责,向其汇报日常工作该基金公司的监察稽核控制不符合规定的是()。

AⅠ、Ⅱ、Ⅳ

BⅠ、Ⅱ、Ⅲ

CⅡ、Ⅲ、Ⅳ

DⅠ、Ⅲ、Ⅳ

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第7题

以下基金信息披露行为中,属于严重违法行为的是()Ⅰ、将不存在的事实在信息披露文件中予以记载Ⅱ、对其同行进行贬低,借以抬高自己Ⅲ、信息披露使投资者对基金投资行为发生错误判断并产生重大影响Ⅳ、信息披露中存在应披露而未披露的信息,以至于影响投资者做出正确决策

AⅠ、Ⅱ

BⅠ、Ⅱ、Ⅳ

CⅠ、Ⅱ、Ⅲ

DⅠ、Ⅲ、Ⅳ

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第8题

《证券投资基金法》明确规定了基金托管人的职责,关于基金托人的职责,以下表述错误的是()

A办理与基金托管业务有关的信息披露事项

B按照不同基金管理人分别设置专有账户存放管理人管理的基金财产

C按照规定自行召集基金份额持有人大会

D安全保管基金财产

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第9题

关于基金宣传推介材料的禁止性规定,以下表述错误的是()

A不得登陆专业人士的推荐性文字

B不得和基金招募说明书同时刊登

C不得有选择性的披露重大信息

D不得预测基金的投资业绩

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第10题

张三是某私募基金管理人的基金经理,管理着三只私募基金,以下行为不符合基金从业人员职业道德中客户至上要求的是()

A张三在个人账户证券交易前进行合规申报,并依照相关合规指示开展交易

B张三在买入其管理的私募基金的托管人某上市券商的股票前,就是否属于关联交易征询合规部门意见

C张三按照三只私募基金的成立时间先后顺序依次下达买入某一股票的指令

D张三的哥哥A上市公司的董秘A上市公司已披露年报,利润大幅预增,超市场预期,张三在年报披露后大量买入A张三在个人账户证券交易前进行合规申报,并依照相关合规指示开展交易

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