就客户利益优先的要求而言,下列关于基金从业人员应当遵守的规则的说法中,不正确的是()。A.不得
就客户利益优先的要求而言,下列关于基金从业人员应当遵守的规则的说法中,不正确的是()。
A.不得从事与投资人利益相冲突的业务
B.应当采取合理的措施避免与投资者发生利益冲突
C.不得侵占或者挪用基金投资人的交易资金和基金份额
D.在执业过程中遇到自身利益或相关方利益与投资人利益发生冲突时,应以自身利益优先,并及时向所在机构报告
就客户利益优先的要求而言,下列关于基金从业人员应当遵守的规则的说法中,不正确的是()。
A.不得从事与投资人利益相冲突的业务
B.应当采取合理的措施避免与投资者发生利益冲突
C.不得侵占或者挪用基金投资人的交易资金和基金份额
D.在执业过程中遇到自身利益或相关方利益与投资人利益发生冲突时,应以自身利益优先,并及时向所在机构报告
第2题
A.当客户的利益和机构利益、从业人员的利益相冲突时,要优先满足机构利益,然后是客户利益,最后是个人利益
B.客户至上是指基金从业人员的执业活动应一切从投资人的根本利益出发,其含义包括客户利益优先和公平对待客户
C.当不同的客户之间的利益发生冲突时,要公平对待所有客户的利益
D.客户至上是调整基金从业人员与基金投资人关系的道德规范
第3题
A.当客户的利益与机构利益、从业人员利益相冲突时,要优先满足机构利益,然后是客户利益,最后是个人利益
B.客户至上是指基金从业人员的执业活动应一切从投资人的根本利益出发,其含义包括客户利益优先和公平对待客户
C.当不同客户之间的利益发生冲突时,要公平对待所有客户的利益
D.客户至上是调整基金从业人员与基金投资人之间关系的道德规范
第5题
A.当客户的利益与机构的利益相冲突时,要优先满足客户的利益
B.当直销客户与代销客户的利益发生冲突时,要公平对待直销与代销客户
C.当客户的利益与基金从业人员个人的利益相冲突时,要优先满足客户的利益
D.当不同客户之间的利益发生冲突时,要优先保护中小投资者的利益
第6题
A.当直销客户与代销客户的利益发生冲突时,要公平对待直销与代销客户
B.当不同客户之间的利益发生冲突时,要优先保护中小投资者的利益
C.当客户的利益与基金从业人员个人的利益相冲突时,要优先满足客户的利益
D.当客户的利益与机构的利益相冲突时,要优先满足客户的利益
第7题
A.客户至上是调整基金从业人员与基金投资人之间关系的道德规范
B.当客户的利益与机构利益、从业人员利益相冲突时,要优先满足机构利益,然后是客户利益,最后是个人利益
C.当不同客户之间的利益发生冲突时,要公平对待所有客户的利益
D.客户至上是指基金从业人员的执业活动应一切从投资人的根本利益出发,其含义包括客户利益优先和公平对待客户
第8题
A.遇到自身利益与客户利益冲突时,应向所在机构报告
B.不得挪用客户的交易资金和基金份额
C.不得接受亲属认购基金的申请
D.不得在执业活动中为自己或他人牟取不正当
第9题
A.基金从业人员不得从事与投资人利益相冲突的业务
B.基金从业人员在执业过程中遇到自身利益或相关方利益与投资人利益发生冲突时,应以投资人利益优先,并应及时向所在机构报告。
C.公平对待客户
D.持证上岗
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