下面关于合规经理工作职责叙述正确的是()
A.网点内控管理的第一责任人
B.主动接受网点负责人安排的工作
C.对本人权限范围内的业务进行把关审核
D.负责监督、检查派驻网点对各项业务规章、内部控制制度的执行情况
A.网点内控管理的第一责任人
B.主动接受网点负责人安排的工作
C.对本人权限范围内的业务进行把关审核
D.负责监督、检查派驻网点对各项业务规章、内部控制制度的执行情况
第7题
B.负责银行委派机构与二类支行、代理网点之间的协调工作
C.在业务上接受银行的指导
D.负责制定二类支行、代理网点合规经理的排班及轮换计划
E.负责二类支行、代理网点合规经理的综合考评工作
第9题
B.制定书面的合规政策,并适时修订
C.贯彻执行合规政策,确保发现违规事件时及时采取适当的纠正措施,并追究违规责任人的相应责任
D.任命合规负责人,并确保合规负责人的独立性
E.及时向董事会或其下设委员会、监事会报告任何重大违规事件
第10题
B.全面掌握本机构案防工作总体状况,并定期报告
C.建立与各业务条线和分支机构的协调配合机制,形成权责明确、报告路线清晰、运行有序的案防工作机制
D.确保内审稽核对案防工作进行有效审查和监督
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