题目内容（请给出正确答案）

[多选题]

以下哪些，属于高级管理层的合规管理职责（）

A.审议批准商业银行的合规政策，并监督合规政策的实施

B.制定书面的合规政策，并适时修订

C.贯彻执行合规政策，确保发现违规事件时及时采取适当的纠正措施，并追究违规责任人的相应责任

D.任命合规负责人，并确保合规负责人的独立性

E.及时向董事会或其下设委员会、监事会报告任何重大违规事件

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第1题

以下不属于高级管理层的合规管理职责的是（）。

A. 制定书面的合规政策

B. 审议批准合规管理部门提交的合规风险管理报告

C. 贯彻执行合规政策

D. 任命合规负责人，并确保合规负责人的独立性命题依据：商业银行合规风险管理指引

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第2题

A．制定书面的合规政策，并根据合规风险管理状况以及法律、规则和准则的变化情况适时修订合规政策，报经董事会审议批准后传达给全体员工

B．贯彻执行合规政策，确保发现违规事件时及时采取适当的纠正措施，并追究违规责任人的相应责任

C．任命合规负责人，并确保合规负责人的独立性

D．识别商业银行所面临的主要合规风险，审核批准合规风险管理计划，确保合规管理部门与风险管理部门、内部审计部门以及其他相关部门之间的工作协调

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第3题

监督高级管理层合规管理职责履行情况的机构是（）

A．董事会

B．行长室

C．监事会

D．高级管理层

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第4题

此题为判断题(对，错)。

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第5题

（）应监督董事会和高级管理层合规管理职责的履行情况。

A. 监事会

B. B.董事会

C. C.高级管理层

D. D.部门负责人

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第6题

( )应监督董事会和高级管理层合规管理职责的履行情况。

A、银监会

B、银行业协会

C、监事会

D、员工

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第7题

A．制定书面的合规政策，并根据合规风险管理状况以及法律、规则和准则的变化情况适时修订合规政策，报经董事会审议批准后传达给全体员工

B．贯彻执行合规政策，确保发现违规事件时及时采取适当的纠正措施，并追究违规责任人的相应责任

C．任命合规负责人，并确保合规负责人的独立性；

D．对商业银行管理合规风险的有效性作出评价

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第8题

以下哪一条属于高级管理层必须履行的职责( )

A.在全行倡导良好的合规文化

B.制定并适时修订本行的合规管理制度

C.制定制度管理规范，组织开展制度梳理评价

D.保持与监管机构的工作联系与沟通，配合做好监管检查工作

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第9题

根据《商业银行合规风险管理指引》，( )应监督董事会和高级管理层合规管理职责的履行情况。

A.董事会风险管理委员会

B.股东大会

C.监事会

D.内部审计部门

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第10题

高级管理层应有效管理商业银行的合规风险，履行合规管理职责不包括( )。

A、制定书面的合规政策，并根据合规风险管理状况以及法律、规则和准则的变化情况适时修订合规政策，报经董事会审议批准后传达给全体员工

B、审议批准商业银行的合规政策，并监督合规政策的实施

C、任命合规负责人，并确保合规负责人的独立性

D、及时向董事会或其下设委员会、监事会报告任何重大违规事件

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