合规总监在案防方面的主要职责包括()
A.定期审查、检查和监督执行案防政策、制度和操作规程
B.全面掌握本机构案防工作总体状况,并定期报告
C.建立与各业务条线和分支机构的协调配合机制,形成权责明确、报告路线清晰、运行有序的案防工作机制
D.确保内审稽核对案防工作进行有效审查和监督
A.定期审查、检查和监督执行案防政策、制度和操作规程
B.全面掌握本机构案防工作总体状况,并定期报告
C.建立与各业务条线和分支机构的协调配合机制,形成权责明确、报告路线清晰、运行有序的案防工作机制
D.确保内审稽核对案防工作进行有效审查和监督
第1题
B.全面掌握本机构案防工作总体状况,并定期报告;
C.建立与各业务条线和分支机构的协调配合机制,形成权责明确、报告路线清晰、运行有序的案防
D.工作机制
第2题
A.定期审查、检查和监督执行案防政策、制度和操作规程
B.全面掌握本机构案防工作总体状况,并定期报告
C.建立与各业务条线和分支机构的协调配合机制
D.跟踪落实监管部门提出的案防监管要求
第3题
B.组织实施、协调落实案防工作决策和年度案防工作计划
C.督促各部门及分支机构切实履行案防职责,确保案防管理体系正常运行
D.定期组织案防工作培训
第4题
A. 商业银行绩效考评应坚持“合规引领原则”
B. 合规经营类指标和风险管理类指标的考核权重应明显高于其他类指标
C. 董事会应当下设合规委员会或承担合规管理职责的专门委员会
D. 银行应设立一名总监或指定一名高级管理人员负责本机构合规及案防工作
第6题
B.组织实施、协调落实案防工作决策和年度案防工作计划
C.督促各部门及分支机构切实履行案防职责,确保案防管理体系正常运行
D.负责按照年度案防工作计划,开展重点风险审计和监察
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