题目内容
（请给出正确答案）
A.合规风险是指因未能遵循国家法律、法规、监管规定以及本行的规章制度，而可能遭受法律制裁或监管处罚、重大财务损失或声誉损失的风险
B.分支行行长对本单位合规经营负有首要责任，员工对本岗位合规经营负有直接责任
C.全体员工都有发现合规风险或违规行为立即报告并及时采取应急措施的合规职责
D.合规风险首先向合规岗进行报告，如遇到紧急情况，可直接向总行合规部进行报告
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第2题
B.董事会和高级管理层应确定合规的基调，确立全员主动合规、合规创造价值等合规理念，提高全体员工的合规意识
C.董事会应贯彻执行合规政策，高管层应监督合规政策的有效实施，使合规缺陷得到及时有效的解决
D.建立有利于合规风险管理的基本制度，主要包括：对管理人员合规绩效的考核制度、有效的合规问责制度、诚信举报制度
E.合规管理部门应制定并执行风险为本的合规管理计划，实施合规风险识别和管理流程，开展员工的合规培训与教育
第3题
A. 合规风险管理流程一般包括对合规风险的评估、识别、测试、应对、监控以及合规风险报告
B. 合规风险管理流程一般包括对合规风险的识别、评估、测试、应对、监控以及合规风险报告
C. 合规风险管理流程一般包括对合规风险的识别、测试、评估、应对、监控以及合规风险报告
D. 合规风险管理流程一般包括对合规风险的识别、评估、应对、测试、监控以及合规风险报告
第4题
A.合规管理是一种风险管理活动，是对业务活动是否遵守法律、监管规定、规则、行业自律准则等的一种鉴证行为
B.合规管理中的“规”是指基金业协会和证券业协会等自律性组织制定的适用于全行业的规范、标准、惯例等
C.合规风险是指因未能遵循有关法律、准则，而可能遭受法律制裁或监管处罚、重大财务损失或声誉损失的风险
D.所谓“合规”，与“违规”相对应，是指基金管理人的经营管理活动与法律、规则和准则一致
第5题
A. 合规，是指使商业银行的经营活动与法律、规则和准则相一致
B. 中小银行可根据业务需要决定是否设置合规管理部门
C. 合规风险，是指商业银行因没有遵循法律、规则和准则可能遭受法律制裁、监管处罚、重大财务损失和声誉损失的风险
D. 合规管理部门，是指商业银行内部设立的专门负责合规管理职能的部门、团队或岗位
第6题
A、正确处理投诉，是合规管理中的重要项目
B、合规部门收集事实和调查准确数据以便确认真正问题所在，记录相关投诉信息并复述每一条数据，强调共同利益并且负责任地承诺解决问题，可以降低基金公司声誉风险
C、随着基金管理人运作日益复杂，投诉也随之变得越来越多
D、大多数基金公司建立了客户投诉的管理办法或处理流程等制度，建立了完整的投诉处理流程
第8题
A.内部审计部门应按时将合规性审计结果告知合规负责人
B.商业银行应明确合规风险报告路线以及合规风险报告的要素、格式和数量
C.商业银行应定期为合规管理人员提供系统的专业技能培训，尤其是在正确把握法律、规则和准则的最新发展及其对商业银行经营的影响等方面的技能培训
D.商业银行应确保任何合规管理部门工作的外包安排都受到合规负责人的适当监督，不妨碍中国银行的有效监管
第9题
A.合规是指使商业银行的经营活动与法律、规则和准则相一致
B.商业银行的经营活动违反了法律、规则和准则可能遭受合规风险
C.商业银行合规管理职能应与内部审计职能分离
D.商业银行因经营活动不合规造成声誉损失的风险不属于合规风险
第10题
下列关于银行合规管理的说法，正确的有()2016上半年银行从业初级《法律法规》真题
A合规管理部门应制定并执行风险为本的合规管理计划，实施合规风险识别和管理流程，开展员工的合规教育
B董事会和高级管理层应确定合规的基调，确立全员主动合规、合规创造价值等合规理念，提高全体员工意识
C建立合规管理部门的组织结构，并配备充分和适当的资源，确保发现违规事件时及时采取适当的纠正指导
D 建立有利于合规风险管理的基本制度，主要包括：对管理人员合规绩效的考核制度、有效的合规问责制、举报制度
E 董事会应贯彻执行合规政策，高管层应监督合规政策的有效实施，使合规缺陷得到及时有效的解决
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