题目内容
（请给出正确答案）
下列关于合规管理的概念，说法有误的是（）。
A.合规管理是一种风险管理活动，是对业务活动是否遵守法律、监管规定、规则、行业自律准则等的一种鉴证行为
B.合规管理中的“规”是指基金业协会和证券业协会等自律性组织制定的适用于全行业的规范、标准、惯例等
C.合规风险是指因未能遵循有关法律、准则，而可能遭受法律制裁或监管处罚、重大财务损失或声誉损失的风险
D.所谓“合规”，与“违规”相对应，是指基金管理人的经营管理活动与法律、规则和准则一致
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第1题
A.合规管理部门独立开展工作
B.合规管理部门负责全体员工合规管理工作
C.合规管理部门对股东负责
D.合规管理部门组织执行公司合规工作
第3题
下列关于合规管理的目标，说法正确的是()。
A.实现对合规风险的有效识别和管理
B.建立健全基金管理人合规风险管理体系
C.确保基金管理人依法合规经营
D.以上说法都正确
第4题
A.商业银行的合规管理实质上是围绕实现商业银行合规目标进行的一种管理活动
B.银行合规管理作为商业银行一项核心的管理活动
C.合规管理贯穿于商业银行管理的全过程中
D.合规管理的内容包括识别、评估合规风险并制定合规管理规划和相关政策程序
E.合规管理只贯穿于商业银行的风险管理中
第5题
A.合规文化是企业文化的重要组成部分
B.合规文化是银行强化内部控制、提高经营管理水平、促进稳健发展的必然选择
C.合规文化也是银行合规管理追求的一种境界
D.合规文化就是合规管理
第6题
A.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
B.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
第7题
A.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
B.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
第8题
关于董事会应该履行的合规职责，下列说法错误的是()，
A.审议批准合规管理的基本制度
B.决定公司合规管理部门的设置及其职能
C.决定合规负责人的聘任、解聘、考核及薪酬事项
D.制定并执行风险为本的合规管理计划，包括特定政策和程序的实施与评价、合规风险评估、合规性测试与教育等
第9题
A.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
B.I、Ⅲ、Ⅳ
C.I、Ⅱ、Ⅲ
D.I、Ⅱ、Ⅳ
第10题
A.合规管理是一种风险管理活动，是对业务活动是否遵守法律、监管规定、规则、行业自律准则等的一种鉴证行为
B.合规管理中的“规”仅指基金业协会和证券业协会等自律性组织制定的适用于全行业的规范、标准、惯例
C.合规风险是指因未能遵循有关法律、准则，而可能遭受法律制裁或监管处罚、重大财务损失或声誉损失的风险
D.所谓“合规”，与“违规”相对应，是指基金管理人的经营管理活动与法律、规则和准则一致
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