下列关于基金管理公司合规管理部门的职责的说法中,错误的是()
A.合规管理部门独立开展工作
B.合规管理部门负责全体员工合规管理工作
C.合规管理部门对股东负责
D.合规管理部门组织执行公司合规工作
A.合规管理部门独立开展工作
B.合规管理部门负责全体员工合规管理工作
C.合规管理部门对股东负责
D.合规管理部门组织执行公司合规工作
第1题
A.合规管理部门负责全体员工合规管理工作
B.合规管理部门独立开展工作
C.合规管理部门组织执行公司合规工作
D.合规管理部门对股东负责
第2题
A.合规管理部门组织执行公司合规工作
B.合规管理部门独立开展工作
C.合规管理部门对股东负责
D.合规管理部门负责全体员工合规培训工作
第4题
A.董事会决定公司合规管理部门的设置及其职能
B.中国证监会对基金管理公司的监管要求应列入董事会的通报事项
C.董事会对公司的合规管理承担最终责任
D.直接决定合规部门人员薪酬
第5题
A.保险公司各部门和分支机构履行合规管理的第一道防线职责,对其职责范围内的合规管理负有直接和第一位的责任
B.保险公司合规管理部门和合规岗位履行合规管理的第二道防线职责
C.保险公司内部审计部门履行合规管理的第三道防线职责,定期对公司的合规管理情况进行独立审计
D.保险公司董事会或监事会履行合规管理的第三道防线职责,监督公司合规管理部门履职情况
第6题
A.合规风险部门
B.合规管理部门
C.基金管理部门
D.基金销售部门
第7题
A.基金公司督察长分管基金交易业务
B.基金公司合规部总监兼任公司董事会办公室秘书
C.基金公司合规部员工兼任职工工会主席
D.基金公司合规部总监担任公司监事
第8题
A.Ⅰ
B.Ⅰ、Ⅱ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
第10题
A.根据基金管理人的实际情况,负责合规管理的部门可能有专门的合规部,也有可能称法律合规部,也有称监察稽核部
B.基金管理人在董事会和管理层会设立专门的风险控制委员会,公司督察长负责合规管理工作
C.合规管理部门是负责基金公司合规工作的具体组织和执行部门,依照所规定的职责、权限、方法和程序独立开展工作,负责公司各部门和全体员工的合规管理工作
D.合规管理部门应在董事长的管理下协助高级管理层有效识别和管理所面临的合规风险
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