题目内容
（请给出正确答案）
[单选题]
根据反洗钱法规的有关规定，金融机构进行客户洗钱风险分类是一项义务。---法律合规部（）
A.应尽
B.反洗钱
C.法定
D.常规
如搜索结果不匹配，请 联系老师 获取答案
B．反洗钱
C．法定
D．常规
更多“根据反洗钱法规的有关规定，金融机构进行客户洗钱风险分类是一项…”相关的问题
第4题
以下说法正确的有()。
点击查看答案
A.反洗钱工作是独立于金融机构风险控制的一项重点工作。
B.决定不执行《金融机构洗钱和恐怖融资风险评估及客户分类管理指引》的金融机构可不用开展客户风险分类工作。
C.在对客户身份进行识别时应在名单库中进行筛查，以及时发现客户是否被列入制裁性名单、高风险名单或政治敏感人物名单。
D.金融机构在建立内控制度时，应与自身的经营规模、业务范围和风险特点相适应。
第5题
根据《金融机构洗钱和恐怖融资风险评估及客户分类管理指引》，以下哪项不是地域风险子项的内容：（）。
A.某国（地区）受反洗钱监控或制裁的情况
B.对某国（地区）进行反洗钱风险提示的情况
C.跨境交易
D.国家（地区）的上游犯罪状况
第6题
金融机构进行洗钱和恐怖融资风险评估及客户分类管理时，应考虑的地域风险子项包括但不限于()。
A.某国(地区)受反洗钱监控或制裁的情况
点击查看答案
B.对某国(地区)进行反洗钱风险提示的情况
C.国家(地区)的上游犯罪状况
D.与现金关联程度
热门考试
全部 >
