题目内容
（请给出正确答案）
[多选题]
金融机构进行洗钱和恐怖融资风险评估及客户分类管理时，应考虑的地域风险子项包括但不限于（)。
A.某国(地区)受反洗钱监控或制裁的情况
B.对某国(地区)进行反洗钱风险提示的情况
C.国家(地区)的上游犯罪状况
D.与现金关联程度
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A.业务凭证
B.反映交易真实情况的合同
C.业务函件
D.账簿
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第2题
反洗钱报告机构应撰写反洗钱年度报告，如期向中国人民银行或其分支机构报告以下内容()。
A.反洗钱工作机制建立情况
B.反洗钱法定义务履行情况
C.反洗钱工作配合与成效情况
D.反洗钱工作建议
第3题
在被保险人或者受益人请求保险公司赔偿或者给付保险金时，如金额为()以上或者外币等值()以上，保险公司应当核对被保险人或者受益人的有效身份证件或者其他身份证明文件，确认被保险人、受益人与投保人之间的关系，登记被保险人、受益人身份基本信息，并留存有效身份证件或者其他身份证明文件的复印件或者影印件。()。
A.人民币1万元
B.人民币5万元
C.1000美元
D.1万美元
第6题
客户当日发生的交易同时涉及人民币和外币，义务机构应当分别以人民币和美元折算，单边累计计算本外币交易金额，按照本外币交易报告标准()，合并提交大额交易报告。
A.比较原则
B.孰高原则
C.孰低原则
D.合并原则
第8题
反洗钱分类评级指标中的()，主要对金融机构洗钱风险控制体系建设、工作机制运作等情况，包括制度完善程度、机制合理性、技术保障能力、人员配备与资质情况等内容进行评价。
A.制度指标
B.设计指标
C.检验指标
D.执行指标
第9题
符合下列条件之一的普通投资者可申请转化成为Ⅲ类专业投资者:()
A、最近1年末净资产不低于1000万元,最近1年末金融资产不低于500万元,且具有1年以上证券、基金、期货、黄金、外汇等投资经历的除专业投资者外的法人或其他组织
B、最近1年末净资产不低于2000万元,最近1年末金融资产不低于1000万元,且具有2年以上证券、基金、期货、黄金、外汇等投资经历的除专业投资者外的法人或其他组织
C、金融资产不低于300万元或者最近3年个人年均收入不低于30万元,且具有1年以上证券、基金、期货、黄金、外汇等投资经历或者1年以上金融产品设计、投资、风险管理及相关工作经历的自然人投资者
D、金融资产不低于500万元或者最近3年个人年均收入不低于50万元,且具有2年以上证券、基金、期货、黄金、外汇等投资经历或者2年以上金融产品设计、投资、风险管理及相关工作经历的自然人投资者。
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