对本金融机构风险等级最高的客户或者账户,金融机构至少()进行一次审核?
A.每月
B.每季度
C.每半年
D.每年
A.每月
B.每季度
C.每半年
D.每年
第2题
A.比较原则
B.孰高原则
C.孰低原则
D.合并原则
第4题
A.制度指标
B.设计指标
C.检验指标
D.执行指标
第5题
A、最近1年末净资产不低于1000万元,最近1年末金融资产不低于500万元,且具有1年以上证券、基金、期货、黄金、外汇等投资经历的除专业投资者外的法人或其他组织
B、最近1年末净资产不低于2000万元,最近1年末金融资产不低于1000万元,且具有2年以上证券、基金、期货、黄金、外汇等投资经历的除专业投资者外的法人或其他组织
C、金融资产不低于300万元或者最近3年个人年均收入不低于30万元,且具有1年以上证券、基金、期货、黄金、外汇等投资经历或者1年以上金融产品设计、投资、风险管理及相关工作经历的自然人投资者
D、金融资产不低于500万元或者最近3年个人年均收入不低于50万元,且具有2年以上证券、基金、期货、黄金、外汇等投资经历或者2年以上金融产品设计、投资、风险管理及相关工作经历的自然人投资者。
第8题
A.终止保险交易
B.限制保单退保
C.限制保单批改
D.限制保单赔付
第9题
A.客户信息
B.客户洗钱风险等级分类信息
C.报告大额和可疑交易的信息及涉嫌恐怖融资的可疑交易信息
D.用于洗钱风险识别、评估、监测和报告的内外部反洗钱数据
第10题
A.高管层审批同意后
B.反洗钱领导小组组长同意后
C.反洗钱领导小组全体成员同意后
D.客户授权同意后
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