题目内容（请给出正确答案）

[多选题]

根据《反洗钱保密工作管理办法》规定，反洗钱保密信息的范围包括（)、配合人民银行及司法机关调查可疑交易活动及协助侦查机关洗钱案件侦查等反洗钱工作信息、反洗钱非现场监管信息。

A.客户信息

B.客户洗钱风险等级分类信息

C.报告大额和可疑交易的信息及涉嫌恐怖融资的可疑交易信息

D.用于洗钱风险识别、评估、监测和报告的内外部反洗钱数据

查看答案

如搜索结果不匹配，请联系老师获取答案

您可能会需要：

重置密码查看订单联系客服

安装上学吧APP，拍照搜题省时又省心！

更多“根据《反洗钱保密工作管理办法》规定，反洗钱保密信息的范围包括…”相关的问题

第1题

根据《反洗钱保密工作管理办法》规定，境外清算代理行因反洗钱和反恐怖融资需要要求提供除汇款信息、单位客户注册信息等以外的客户身份信息、交易背景信息的，公司应当在获得()提供。

A.高管层审批同意后

B.反洗钱领导小组组长同意后

C.反洗钱领导小组全体成员同意后

D.客户授权同意后

点击查看答案

第2题

根据《反洗钱保密工作管理办法》规定，境外有关部门因反洗钱和反恐怖融资需要要求提供客户信息、账户信息、交易信息及其他相关信息的，公司应当告知对方通过外交途径、司法协助途径或金融监管合作途径等提出请求不得擅自提供。( )

此题为判断题(对，错)。

点击查看答案

第3题

根据《反洗钱保密工作管理办法》规定，有关国内司法冻结、司法查询、可疑交易报告、行政机构反洗钱调查等信息，如境外有关部门因反洗钱和反恐怖融资需要要求可以直接对外提供。( )

此题为判断题(对，错)。

点击查看答案

第4题

根据《反洗钱管理办法》规定，审计部组织进行反洗钱审计，对反洗钱工作制度建设和操作流程的()进行审计，对反洗钱内部控制制度的完整性和有效性进行评价。

A.健全性

B.有效性

C.合规性

D.可操作性

点击查看答案

第5题

根据《重大洗钱案件应急处置管理办法》规定，公安机关、中国人民银行及其分支机构、中国银保监会及其分支机构等单位要求协助处理重大洗钱案件时，公司各级机构应急处置工作小组应全力配合，做好()工作，并同时填写《重大洗钱案件报告表》逐级上报至总公司风险管理与合规法务部。

A.协助现场处置

B.协助书面处置

C.协助实施冻结措施

D.报告反馈处置结果

点击查看答案

第6题

根据《反洗钱管理办法》规定，公司洗钱风险控制遵循()。

A.全面性原则

B.审慎性原则

C.有效性原则

D.及时性原则

点击查看答案

第7题

根据《反洗钱工作考核激励管理办法》规定,各分支机构()，其上级机构应及时上报总公司风险管理与合规法务部并由总公司风险管理与合规法务部将有关情况进行通报。

A.连续两年反洗钱工作考核评定结果排名末位的

B.一年时间内出现三次及以上工作失误但尚未造成洗钱结果发生和公司损失的

C.反洗钱工作领导小组主要领导态度消极、工作安排不到位、监督与约束不力、拒绝从事反洗钱工作、发表不利于反洗钱工作言论的

D.其他严重妨碍反洗钱工作开展的

点击查看答案

第8题

根据《反洗钱工作考核激励管理办法》规定,总公司各业务部门、各级机构反洗钱职能部门以及反洗钱工作人员在日常工作中有()表现的，由本级机构反洗钱工作领导小组给予相关部门或人员通报表扬;表现特别突出的，报总公司总经理室批准后给予1000元奖金激励：

A.受到反洗钱监管机构通报表扬的

B.对公司反洗钱内控制度提出重大合理化建议，有效促进反洗钱内控制度健全完善的

C.连续3年认真完成本职工作，未出现失误的

D.在反洗钱方面为公司挽回重大损失的

点击查看答案

第9题

根据《大额交易和可疑交易报告管理办法》规定，被系统自动抓取或前台人员初步识别为可疑交易的，应结合()等指标进行认真分析，同时留存分析过程、原因及结论等工作记录。经分析、识别后确认可疑的，应提交可疑交易报告。

A.客户特性

B.客户财务特征

C.客户行为特征

D.客户交易特征

点击查看答案

第10题

根据《反洗钱报告管理办法》规定，公司各级机构应不定期向监管单位报送()。

A.反洗钱内控制度制定和修订情况

B.反洗钱组织架构调整情况

C.反洗钱分管领导、反洗钱职能部门负责人以及反洗钱岗位工作人员变动情况

D.其他应报送的信息

点击查看答案

谢谢您的反馈

您认为本题答案有误，我们将认真、仔细核查，
如果您知道正确答案，欢迎您来纠错

开始纠错>>>

警告：系统检测到您的账号存在安全风险

为了保护您的账号安全，请在“上学吧”公众号进行验证，点击“官网服务”-“账号验证”后输入验证码“”完成验证，验证成功后方可继续查看答案！

微信搜一搜

上学吧

点击打开微信

警告：系统检测到您的账号存在安全风险

抱歉，您的账号因涉嫌违反上学吧购买须知被冻结。您可在“上学吧”微信公众号中的“官网服务”-“账号解封申请”申请解封，或联系客服。

微信搜一搜

上学吧

点击打开微信