题目内容
（请给出正确答案）
[多选题]
根据《反洗钱管理办法》规定，公司洗钱风险控制遵循（)。
A.全面性原则
B.审慎性原则
C.有效性原则
D.及时性原则
如搜索结果不匹配，请 联系老师 获取答案
A.连续两年反洗钱工作考核评定结果排名末位的
B.一年时间内出现三次及以上工作失误但尚未造成洗钱结果发生和公司损失的
C.反洗钱工作领导小组主要领导态度消极、工作安排不到位、监督与约束不力、拒绝从事反洗钱工作、发表不利于反洗钱工作言论的
D.其他严重妨碍反洗钱工作开展的
更多“根据《反洗钱管理办法》规定，公司洗钱风险控制遵循（)。”相关的问题
第2题
根据《反洗钱工作考核激励管理办法》规定,总公司各业务部门、各级机构反洗钱职能部门以及反洗钱工作人员在日常工作中有()表现的，由本级机构反洗钱工作领导小组给予相关部门或人员通报表扬;表现特别突出的，报总公司总经理室批准后给予1000元奖金激励：
A.受到反洗钱监管机构通报表扬的
B.对公司反洗钱内控制度提出重大合理化建议，有效促进反洗钱内控制度健全完善的
C.连续3年认真完成本职工作，未出现失误的
D.在反洗钱方面为公司挽回重大损失的
第3题
根据《大额交易和可疑交易报告管理办法》规定，被系统自动抓取或前台人员初步识别为可疑交易的，应结合()等指标进行认真分析，同时留存分析过程、原因及结论等工作记录。经分析、识别后确认可疑的，应提交可疑交易报告。
A.客户特性
B.客户财务特征
C.客户行为特征
D.客户交易特征
第4题
根据《反洗钱报告管理办法》规定，公司各级机构应不定期向监管单位报送()。
A.反洗钱内控制度制定和修订情况
B.反洗钱组织架构调整情况
C.反洗钱分管领导、反洗钱职能部门负责人以及反洗钱岗位工作人员变动情况
D.其他应报送的信息
第6题
根据《反洗钱工作考核激励管理办法》规定,总公司各业务部门、各级机构反洗钱职能部门以及反洗钱工作人员及时发现洗钱线索并按规定报告中国人民银行，协助侦破洗钱犯罪的，由总公司反洗钱工作领导小组给予相关部门或人员通报表扬;表现特别突出的，经总公司总经理室批准后可给予相关部门或人员()元奖金激励。
A.1000
B.2000
C.3000
D.5000
第8题
根据《反洗钱管理办法》规定，分支机构应成立职责明确且清晰的反洗钱组织机构，统一领导本级机构反洗钱工作，各分支机构()为反洗钱工作第一责任人。
A.负责人
B.分管领导
C.反洗钱职能部门负责人
D.反洗钱工作联系人
第9题
根据《反洗钱管理办法》规定，公司应当任命或授权一名高级管理人员牵头负责洗钱风险管理工作。牵头负责洗钱风险管理工作的高级管理人员应当具备较强的履职能力和职业操守，同时具有()年以上合规或风险管理工作经历，或者具有所在行业()年以上工作经历。
A.3;5
B.5;5
C.5;10
D.10;10
热门考试
全部 >
相关试卷
全部 >
2024年天津建筑三类人员《企业主要负责人（A证）》模拟卷（十）2024年天津建筑三类人员《企业主要负责人（A证）》模拟卷（九）2024年天津建筑三类人员《企业主要负责人（A证）》模拟卷（八）2024年天津建筑三类人员《企业主要负责人（A证）》模拟卷（七）2024年天津建筑三类人员《企业主要负责人（A证）》模拟卷（六）2024年天津建筑三类人员《企业主要负责人（A证）》模拟卷（五）2024年天津建筑三类人员《企业主要负责人（A证）》模拟卷（四）2024年天津建筑三类人员《企业主要负责人（A证）》模拟卷（三）2024年天津建筑三类人员《企业主要负责人（A证）》模拟卷（二）2024年天津建筑三类人员《企业主要负责人（A证）》模拟卷（一）
