题目内容
（请给出正确答案）
[单选题]
证券经营机构可以将普通投资者按其风险承受能力等级由低到高至少划分为（）级。
A.三
B.四
C.五
D.六
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A、内控机制建设
B、客户身份识别
C、洗钱风险分类管理
D、可疑交易分析报告
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第2题
根据《大额交易和可疑交易报告管理办法》规定，冻结措施是指为防止恐怖活动组织及恐怖活动人员持有、管理或者控制的保单被处置而采取必要措施，包括但不限于()。
A.终止保险交易
B.限制保单退保
C.限制保单批改
D.限制保单赔付
第3题
根据《反洗钱保密工作管理办法》规定，反洗钱保密信息的范围包括()、配合人民银行及司法机关调查可疑交易活动及协助侦查机关洗钱案件侦查等反洗钱工作信息、反洗钱非现场监管信息。
A.客户信息
B.客户洗钱风险等级分类信息
C.报告大额和可疑交易的信息及涉嫌恐怖融资的可疑交易信息
D.用于洗钱风险识别、评估、监测和报告的内外部反洗钱数据
第4题
根据《反洗钱保密工作管理办法》规定，境外清算代理行因反洗钱和反恐怖融资需要要求提供除汇款信息、单位客户注册信息等以外的客户身份信息、交易背景信息的，公司应当在获得()提供。
A.高管层审批同意后
B.反洗钱领导小组组长同意后
C.反洗钱领导小组全体成员同意后
D.客户授权同意后
第5题
根据《反洗钱保密工作管理办法》规定，境外有关部门因反洗钱和反恐怖融资需要要求提供客户信息、账户信息、交易信息及其他相关信息的，公司应当告知对方通过外交途径、司法协助途径或金融监管合作途径等提出请求不得擅自提供。( )
此题为判断题(对，错)。
第6题
根据《反洗钱保密工作管理办法》规定，有关国内司法冻结、司法查询、可疑交易报告、行政机构反洗钱调查等信息，如境外有关部门因反洗钱和反恐怖融资需要要求可以直接对外提供。( )
此题为判断题(对，错)。
第7题
根据《反洗钱管理办法》规定，审计部组织进行反洗钱审计，对反洗钱工作制度建设和操作流程的()进行审计，对反洗钱内部控制制度的完整性和有效性进行评价。
A.健全性
B.有效性
C.合规性
D.可操作性
第8题
根据《重大洗钱案件应急处置管理办法》规定，公安机关、中国人民银行及其分支机构、中国银保监会及其分支机构等单位要求协助处理重大洗钱案件时，公司各级机构应急处置工作小组应全力配合，做好()工作，并同时填写《重大洗钱案件报告表》逐级上报至总公司风险管理与合规法务部。
A.协助现场处置
B.协助书面处置
C.协助实施冻结措施
D.报告反馈处置结果
第10题
根据《反洗钱工作考核激励管理办法》规定,各分支机构()，其上级机构应及时上报总公司风险管理与合规法务部并由总公司风险管理与合规法务部将有关情况进行通报。
A.连续两年反洗钱工作考核评定结果排名末位的
B.一年时间内出现三次及以上工作失误但尚未造成洗钱结果发生和公司损失的
C.反洗钱工作领导小组主要领导态度消极、工作安排不到位、监督与约束不力、拒绝从事反洗钱工作、发表不利于反洗钱工作言论的
D.其他严重妨碍反洗钱工作开展的
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