题目内容
（请给出正确答案）
[主观题]
反洗钱报告机构应于每年度结束后（)日内将本机构反洗钱年度报告及附表报送至人民银行或其分支机构。
A.10
B.15
C.20
D.30
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A.比较原则
B.孰高原则
C.孰低原则
D.合并原则
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第3题
反洗钱分类评级指标中的()，主要对金融机构洗钱风险控制体系建设、工作机制运作等情况，包括制度完善程度、机制合理性、技术保障能力、人员配备与资质情况等内容进行评价。
A.制度指标
B.设计指标
C.检验指标
D.执行指标
第4题
符合下列条件之一的普通投资者可申请转化成为Ⅲ类专业投资者:()
A、最近1年末净资产不低于1000万元,最近1年末金融资产不低于500万元,且具有1年以上证券、基金、期货、黄金、外汇等投资经历的除专业投资者外的法人或其他组织
B、最近1年末净资产不低于2000万元,最近1年末金融资产不低于1000万元,且具有2年以上证券、基金、期货、黄金、外汇等投资经历的除专业投资者外的法人或其他组织
C、金融资产不低于300万元或者最近3年个人年均收入不低于30万元,且具有1年以上证券、基金、期货、黄金、外汇等投资经历或者1年以上金融产品设计、投资、风险管理及相关工作经历的自然人投资者
D、金融资产不低于500万元或者最近3年个人年均收入不低于50万元,且具有2年以上证券、基金、期货、黄金、外汇等投资经历或者2年以上金融产品设计、投资、风险管理及相关工作经历的自然人投资者。
第7题
根据《大额交易和可疑交易报告管理办法》规定，冻结措施是指为防止恐怖活动组织及恐怖活动人员持有、管理或者控制的保单被处置而采取必要措施，包括但不限于()。
A.终止保险交易
B.限制保单退保
C.限制保单批改
D.限制保单赔付
第8题
根据《反洗钱保密工作管理办法》规定，反洗钱保密信息的范围包括()、配合人民银行及司法机关调查可疑交易活动及协助侦查机关洗钱案件侦查等反洗钱工作信息、反洗钱非现场监管信息。
A.客户信息
B.客户洗钱风险等级分类信息
C.报告大额和可疑交易的信息及涉嫌恐怖融资的可疑交易信息
D.用于洗钱风险识别、评估、监测和报告的内外部反洗钱数据
第9题
根据《反洗钱保密工作管理办法》规定，境外清算代理行因反洗钱和反恐怖融资需要要求提供除汇款信息、单位客户注册信息等以外的客户身份信息、交易背景信息的，公司应当在获得()提供。
A.高管层审批同意后
B.反洗钱领导小组组长同意后
C.反洗钱领导小组全体成员同意后
D.客户授权同意后
第10题
根据《反洗钱保密工作管理办法》规定，境外有关部门因反洗钱和反恐怖融资需要要求提供客户信息、账户信息、交易信息及其他相关信息的，公司应当告知对方通过外交途径、司法协助途径或金融监管合作途径等提出请求不得擅自提供。( )
此题为判断题(对，错)。
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