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董事会应履行包含但不限于以下合规风险管理职责()
A.制定合规政策,并根据合规风险管理状况以及法律、规则和准则的变化情况适时修订合规政策。
B.审议批准高级管理层提交的合规风险管理报告,并对本单位合规风险管理的有效性作出评价或授权下设委员会进行评价,以使合规缺陷得到及时有效的解决。
C.授权董事会下设的风险管理委员会或专门设立的合规管理委员会对本单位合规风险管理进行日常监督。
D.率先依法合规,并在本单位倡导和培育良好的合规文化
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A.制定合规政策,并根据合规风险管理状况以及法律、规则和准则的变化情况适时修订合规政策。
B.审议批准高级管理层提交的合规风险管理报告,并对本单位合规风险管理的有效性作出评价或授权下设委员会进行评价,以使合规缺陷得到及时有效的解决。
C.授权董事会下设的风险管理委员会或专门设立的合规管理委员会对本单位合规风险管理进行日常监督。
D.率先依法合规,并在本单位倡导和培育良好的合规文化
第1题
A.向董事会或其授权的委员会提交合规管理报告,供董事会评价高级管理层合规管理的有效性
B.协助高级管理层制定合规管理制度,设计并实施合规风险识别、评估、缓释、报告流程
C.参与新机构、新产品、新业务、新服务研发,提供必要的合规支持
D.就合规风险事件向业务部门提供合规风险缓释意见,跟踪和评估合规风险的缓释情况
第2题
B、审议批准商业银行的合规政策,并监督合规政策的实施
C、任命合规负责人,并确保合规负责人的独立性
D、及时向董事会或其下设委员会、监事会报告任何重大违规事件
第3题
A.制定并执行以风险为本的合规管理计划
B.决定公司合规管理部门的设置及其职能
C.根据总经理提名决定合规负责人的聘任、解聘及薪酬事项
D.审议批准合规政策,监督合规政策的实施,并对实施情况进行年度评估
第4题
A.制定并执行以风险为本的合规管理计划
B.决定公司合规管理部门的设置及其职能
C.根据总经理提名决定合规负责人的聘任、解聘及薪酬事项
D.审议批准合规政策,监督合规政策的实施,并对实施情况进行年度评估
第5题
A.任命合规负责人,并确保合规负责人的独立性
B.授权董事会下设的风险管理委员会、审计委员会或专门设立的合规管理委员会对商业银行合规风险管理进行 日常监督
C.审议批准商业银行的合规政策,并监督合规政策的实施
D.审议批准高级管理层提交的合规风险管理报告,并对商业银行管理合规风险的有效性作出评价,以便合规缺陷得到及时有效的的解决
第6题
A、审议批准合规政策,监督合规政策的实施,并对实施情况进行年度评估
B、决定公司合规管理部门的设置及其职能
C、保证合规负责人独立与董事会、董事会专业委员会沟通
D、对引发重大合规风险的董事、高级管理人员提出罢免的建议
第7题
A:任命合规负责人,并确保合规负责人的独立性
B:贯彻执行合规政策,确保发现违规事件时及时采取适当的纠正措施,并追究违规责任人的相应责任
C:每年向董事会提交合规风险管理报告,报告应提供充分依据并有助于董事会成员判断高级管理层管理合规风险的有效性
D:制定并执行风险为本的合规管理计划,包括特定政策和程序的实施与评价、合规风险评估、合规性测试、合规培训与教育等
第9题
B、负责银行合规风险的有效管理
C、审批银行的合规政策,包括一份组建常设的、有效的合规部门的正式文件
D、对银行有效管理合规风险的情况每年至少进行一次评估
第10题
A、保证合规负责人独立与董事会、董事会专业委员会沟通
B、每年至少组织一次对公司合规风险的识别和评估,并审核公司年度合规管理计划;
C、审核并向董事会或者其授权的专业委员会提交公司年度合规报告
D、发现公司有不合规的经营管理行为的,应当及时制止并纠正,追究违规责任人的相应责任,并按规定进行报告。
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