题目内容
（请给出正确答案）
A.任命合规负责人，并确保合规负责人的独立性
B.贯彻执行合规政策，确保发现违规事件时及时采取适当的纠正措施，并追究违规责任人的相应责任
C.每年向董事会提交合规风险管理报告，报告应提供充分依据并有助于董事会成员判断高级管理层管理合规风险的有效性
D.制定并执行风险为本的合规管理计划，包括特定政策和程序的实施与评价、合规风险评估、合规性测试、合规培训与教育等
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第1题
( )是指对市联社各职能部门、各基层信用社及员工的违规违纪行为进行责任追究的活动。
A：合规风险管理
B：合规问责
C：合规审查
D：诚信举报制度
第2题
商业银行在合规负责人离任后的()个工作日内，应向银监会报告离任原因等有关情况。
A：五
B：十
C：十五
D：二十
第3题
商业银行风险管理流程的表述不正确的是( )
A：适时、准确地监测风险是风险管理最基本的要求
B：压力测试法属于商业银行可以采取的风险计量方法
C：风险控制随时关注所采取的风险管理措施的实施质量和效果
D：风险控制是对经过识别和计量的风险采取分散，对冲、转移、规避和补偿等措施
E：常用的风险识别的方法有专家调查列举法、VaR分析法、情景分析法、失误树分析法等
第4题
审查人员仅以所送材料为依据出具( ) 。
A：合规审查意见
B：合规风险管理计划
C：合规风险评估
D：合规工作报告
第5题
( )
A：专家的判断往往缺乏一致性
B：往往银行规模越小，专家意见越难以达成一致
C：这一系统缺乏系统的理论支持
D：这一系统更适合对借款人进行是和否的二维决策
E：这一系统难以实现对风险的准确计量
第6题
下列哪( )项不属于合规问责的实行办法。
A：分级负责
B：条线管理
C：全面监督
D：全面管理
第7题
( )作为市联社与外部监管部门联系的枢纽，负责与监管部门保持日常的工作联系。
A：风险管理部门
B：合规部门
C：高级管理层
D：内部审计部门
第8题
农村信用社应倡导和培养怎样的合规文化?( )
A：树立“合规人人有责”的观念
B：设定“主动合规”的基调
C：培养员工的合规意识
D：强化“合规创造价值”的理念及强调“有效互动”
第9题
下列哪一项不是合规风险管理体系应包括的基本要素( )
A：合规管理部门的组织结构和资源
B：合规风险管理计划
C：合规风险识别和管理流程
D：合规风险评估
第10题
( ) 对市联社经营活动的合规性负管理责任。
A：理事会
B：合规部门
C：监事会
D：高级管理层
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