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第1题
按照《金融机构反洗钱规定》,金融机构在履行反洗钱义务过程中,发现涉嫌犯罪的,应当以()方式及时向中国人民银行当地分支机构和当地公安机关报告。
A.电子方式
B.书面方式
C.电话方式
D.以上都不对
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第2题
下列资料()不属于开立外汇临时专户应当审查的资料。
A.外交部的批准文件
B.国家外汇管理局签发的资本项目外汇业务核准件
C.签订的投资意向书
D.投资人身份证明
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第3题
委托他人代理支取5万元以下现金时,()登记代理人有效身份证件信息。
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第4题
()是指委托人基于对信托公司的信任,将自己合法拥有的资金委托给信托公司,由信托公司按照委托人的意愿,以自己的名义,为受益人的利益或者特定目的以信托方式,对委托人交付的资金进行管理、运用和处分的行为。
A.资金信托计划
B.证券投资类信托计划
C.融资类信托计划
D.实业投资基金类信托计划
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第5题
下列哪类客户不得办理专项分期业务。()
A.反洗钱禁止类
B.房贷客户
C.征信报告查询频繁
D.他行卡额度使用率较高
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第6题
实物贵金属购回采用实名制方式,客户须提供有效证件并留存影印件或复印件,由他人代理的,还须提供代理人有效身份证件。交易额在()元(含)以上的,经办人员还须对其证件进行联网核查。
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第7题
在办理借记卡开卡业务时,发现客户行为异常情况,应进行()。
A.初次识别
B.持续识别
C.加强型尽职调查
D.拒绝办理
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第8题
()有责任设计有效的银行治理结构,以确保银行的政策和流程得到有效管理。
A.董事会
B.高级管理层
C.首席反洗钱管
D.监事会
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第9题
身份证明文件载明签发日期及经营期限、营业期限或有效期等期限信息的,以文件载明的为准;仅记载颁发日期未载明截至日的,认为有效期限为()。
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第10题
经反洗钱调查排除洗钱嫌疑之前,客户要求将调查所涉及的账户资金转往境外的,经履行法定程序后,可以采取临时冻结措施。临时冻结期限如何规定。()
A.不得超过四十八小时
B.不得超过十二小时
C.不得超过三十六小时
D.有效期为二十四小时
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