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[单选题]
关于基金销售适用性的全面性原则，以下表述错误的是（)。
A.基金销售机构应当将基金销售适用性作为内部控制的组成部分
B.基金销售机构应当将基金销售适用性贯穿到基金销售的各个业务环节
C.基金销售机构应当向基金投资者提供全面丰富的产品和服务
D.基金销售机构应当对基金管理人、基金产品和基金投资人进行了解并做出评价
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A、Ⅲ、Ⅳ
B、Ⅰ、Ⅱ
C、Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
D、Ⅰ、Ⅲ
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第1题
关于基金宣传推介材料原则性要求，以下表述正确的是()。Ⅰ、基金管理公司和基金销售机构都可以制作基金宣传资料Ⅱ、基金销售机构制作某基金宣传推介材料，需要经过基金管理公司督察长审核签字方可宣传Ⅲ、不可以对有悖基金合同约定的暂停、打开申购等营销手段进行宣传Ⅳ、在保证宣传内容合规性的前提下，向公众分发的基金宣传材料可以和提交备案的材料不一致
第2题
以下构成基金管理公司的不正当竞争行为的是()。
A、向投资者收取申购费之外，还从基金财产中计提销售服务费，用于向基金份额持有人提供服务
B、向中国证监会举报某基金管理公司向基金销售机构人员馈赠高档月饼券的行为
C、某基金设置多个份额类别，其中专对机构客户销售的份额类别不收取任何销售费用
D、基金管理公司对基金销售机构支付客户维护费，客户维护费从基金管理费中列支
第3题
关于基金行业的主要参与者，以下表述错误的是()
A.监管机构对基金市场上的各种参与主体实施监管
B.基金投资者、基金管理人、基金销售机构是基金的当事人
C.基金托管人对基金投资运作进行监督
D.基金市场上各类中介服务机构受管理人委托，通过自己的专业服务参与基金市场
第4题
关于债券型基金与债券的区别，以下说法错误的是()
A.债券型基金一般收益不固定，债券一般收益固定
B.债券型基金的风险一般与期限无关，债券的风险一般随到期日临近而降低
C.债券型基金投资于多只债券，比债券的信用风险高
D.债券型基金一般没有确定的到期日，债券一般有确定的到期日
第5题
根据中国人民银行《金融机构大额交易和可疑交易报告管理办法》第9条和第10条规定，基金销售机构监
测到客户现金收支或款项划转出现下列情况时，以下表述正确的是()
Ⅰ、对符合大额交易标准的，应当在该大额交易发生后5个工作日内，向中国反洗钱监测分析中心报告Ⅱ、在发现有可疑交易或者行为时，在其发生后10个工作日内，向中国反洗钱监测分析中心报告Ⅲ、对符合大额交易标准的，在大额交易发生后10个工作日内，向中国反洗钱监测分析中心报告Ⅳ、在发现有可疑交易或者行为时，在其发生后20个工作日内，向中国反洗钱监测分析中心报告
A.Ⅲ、Ⅳ
B.Ⅱ、Ⅲ
C.Ⅰ、Ⅱ
D.Ⅰ、Ⅳ
第6题
关于基金的关联交易，以下说法正确的是()
A.基金投资涉及关联交易的，只需在相关投资研究报告中特别说明即可
B.基金管理人应当建立严格有效的投资管理业务制度，严禁重大关联交易
C.基金投资涉及关联交易的，需事先向监管机构申报
D.基金投资可以进行关联交易的，但要有流程防止不正当关联交易损害基金持有人利益
第7题
在基金管理人内部控制监督机制上，以下描述正确的是()Ⅰ、建立基金管理人重大决策集体审批制度Ⅱ、建立部门之间互相管理监督的制度Ⅲ、加强对关键岗位管理人员的控制监督Ⅳ、建立关键岗位轮岗和定期稽查制度
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
第8题
关于基金销售机构的销售行为，以下表述正确的是()
A.某基金公司成立的销售子公司可以销售其他基金公司管理的基金产品
B.某地方城市商业银行取得基金销售资格后，所有员工均可销售其代销的基金产品
C.某农村商业银行在未取得基金销售资格时，可以销售对接货币市场基金的“XX宝”类产品
D.某小型基金公司开展直销业务，必须取得基金销售资格
第10题
以下不符合《证券投资基金销售管理办法》规定的是()
A.某基金公司通过其APP代理销售其他公司明星基金产品
B.具有基金销售资格的第三方销售公司通过其APP向客户销售货币基金
C.具有基金销售资格的商业银行代理募集相关基金
D.某券商通过其营业部向客户推荐其公募事业部发行的股票型基金
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