关于基金行业的主要参与者,以下表述错误的是()
A.监管机构对基金市场上的各种参与主体实施监管
B.基金投资者、基金管理人、基金销售机构是基金的当事人
C.基金托管人对基金投资运作进行监督
D.基金市场上各类中介服务机构受管理人委托,通过自己的专业服务参与基金市场
A.监管机构对基金市场上的各种参与主体实施监管
B.基金投资者、基金管理人、基金销售机构是基金的当事人
C.基金托管人对基金投资运作进行监督
D.基金市场上各类中介服务机构受管理人委托,通过自己的专业服务参与基金市场
第1题
A.债券型基金一般收益不固定,债券一般收益固定
B.债券型基金的风险一般与期限无关,债券的风险一般随到期日临近而降低
C.债券型基金投资于多只债券,比债券的信用风险高
D.债券型基金一般没有确定的到期日,债券一般有确定的到期日
第2题
测到客户现金收支或款项划转出现下列情况时,以下表述正确的是()
Ⅰ、对符合大额交易标准的,应当在该大额交易发生后5个工作日内,向中国反洗钱监测分析中心报告Ⅱ、在发现有可疑交易或者行为时,在其发生后10个工作日内,向中国反洗钱监测分析中心报告Ⅲ、对符合大额交易标准的,在大额交易发生后10个工作日内,向中国反洗钱监测分析中心报告Ⅳ、在发现有可疑交易或者行为时,在其发生后20个工作日内,向中国反洗钱监测分析中心报告
A.Ⅲ、Ⅳ
B.Ⅱ、Ⅲ
C.Ⅰ、Ⅱ
D.Ⅰ、Ⅳ
第3题
A.基金投资涉及关联交易的,只需在相关投资研究报告中特别说明即可
B.基金管理人应当建立严格有效的投资管理业务制度,严禁重大关联交易
C.基金投资涉及关联交易的,需事先向监管机构申报
D.基金投资可以进行关联交易的,但要有流程防止不正当关联交易损害基金持有人利益
第4题
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
第5题
A.某基金公司成立的销售子公司可以销售其他基金公司管理的基金产品
B.某地方城市商业银行取得基金销售资格后,所有员工均可销售其代销的基金产品
C.某农村商业银行在未取得基金销售资格时,可以销售对接货币市场基金的“XX宝”类产品
D.某小型基金公司开展直销业务,必须取得基金销售资格
第7题
A.某基金公司通过其APP代理销售其他公司明星基金产品
B.具有基金销售资格的第三方销售公司通过其APP向客户销售货币基金
C.具有基金销售资格的商业银行代理募集相关基金
D.某券商通过其营业部向客户推荐其公募事业部发行的股票型基金
第8题
A.请老持有人为公司拟发行的新基金进行代言推荐,在公司官网发布该视频广告
B.根据历史业绩比较,指出其他公司的资管产品“投资前需三思”
C.测算某基金未来一年的盈利情况并公告分红预期方案
D.宣传旗下业绩最优的基金成立以来的业绩曲线
第9题
A、基金支付业务许可、基金份额登记许可
B、基金份额登记许可、基金销售业务许可
C、基金支付业务许可、基金销售业务许可
D、基金份额登记许可、基金投资顾问备案
第10题
A、资产管理的受托方是投资者
B、实体企业股权、保险都属于资产管理的可投资领域
C、受托资产主要为固定资产等实物资产
D、资产管理人应作为独立于委托方和受托方的第三方,进行资产投资管理
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