题目内容（请给出正确答案）

[主观题]

以下不符合《证券投资基金销售管理办法》规定的是（)

A.某基金公司通过其APP代理销售其他公司明星基金产品

B.具有基金销售资格的第三方销售公司通过其APP向客户销售货币基金

C.具有基金销售资格的商业银行代理募集相关基金

D.某券商通过其营业部向客户推荐其公募事业部发行的股票型基金

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第1题

关于基金宣传推介，以下做法合规的是()

A.请老持有人为公司拟发行的新基金进行代言推荐，在公司官网发布该视频广告

B.根据历史业绩比较，指出其他公司的资管产品“投资前需三思”

C.测算某基金未来一年的盈利情况并公告分红预期方案

D.宣传旗下业绩最优的基金成立以来的业绩曲线

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第2题

某网络第三方支付平台，与某基金管理公司合作，推出一项新的理财业务，销售该基金公司的货币基金，该网络第三方支付平台需要获得()。

A、基金支付业务许可、基金份额登记许可

B、基金份额登记许可、基金销售业务许可

C、基金支付业务许可、基金销售业务许可

D、基金份额登记许可、基金投资顾问备案

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第3题

关于资产管理的特征，以下说法正确的是()。

A、资产管理的受托方是投资者

B、实体企业股权、保险都属于资产管理的可投资领域

C、受托资产主要为固定资产等实物资产

D、资产管理人应作为独立于委托方和受托方的第三方，进行资产投资管理

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第4题

“四位一体”的基金监管格局是指以行政监管为核心，以行业自律为纽带，以()为基础，以社会监督为补充。

A、机构内控

B、员工股权激励

C、加强违法行为司法审判

D、股东的合规承诺

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第5题

证券投资基金公司可以办理的业务包括()。

A、公开募集基金、特定客户资产管理业务、专项资产管理计划

B、公开募集基金、特定客户资产管理业务

C、公开募集基金、专项资产管理计划

D、公开募集基金、私募股权基金管理业务

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第6题

目前王先生拥有金融资产80万元，居住的房子为自己全款购买价值40万元，无任何负债。王先生可以购买以下哪种金融产品?()

A、期货资管计划

B、私募基金

C、信托计划

D、公募基金

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第7题

关于公募基金宣传推介材料原则性要求，以下表述正确的是()。I、基金管理公司和基金销售机构都可以制作基金宣传资料II、基金销售机构制作某基金宣传推介材料，需要经过基金管理公司督察长亩核签字方可宣传III、在保证宣传内容合规性的前提下，向公众分发的基金宣传材料可以和提交备案的材料不一致

A、I

B、I、III

C、I、II

D、II、III

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第8题

证券投资基金在一定程度上降低了金融行业系统性风险，具体体现在证券投资基金()。

A、可以组合投资、分散风险

B、扩大了直接融资比例并能分流储蓄资金

C、为投资者提供了参与证券市场的投资渠道

D、可以发挥专业理财优势、对证券进行深入分析

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第9题

根据《证券投资基金法》的规定，以下各项资金中，无需归入基金财产的是()。

A、基金管理人在管理费收入纳税后，其所获得的企业所得税退税

B、证券公司为基金提供经纪服务，其后返还的交易佣金

C、投资者赎回时份额净值错误，其后返还的不当得利

D、基金所持债券的发行人违约，其后支付的延期兑付违约金

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第10题

甲券商是取得基金托管资格的基金托管人，A基金托管在该券商。甲券商需要在A基金的()中出具托管人报告，对报告期内托管人是否尽职尽责履行义务以及管理人是否遵规守约等情况做出声明。I、季度报告II、中期报告III、年度报告IV、重大事项报告

A、I、II、III

B、III、IV

C、II、II、IV

D、II、III

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