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在基金管理人内部控制监督机制上,以下描述正确的是()Ⅰ、建立基金管理人重大决策集体审批制度Ⅱ、建立部门之间互相管理监督的制度Ⅲ、加强对关键岗位管理人员的控制监督Ⅳ、建立关键岗位轮岗和定期稽查制度
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
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A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
第1题
A.某基金公司成立的销售子公司可以销售其他基金公司管理的基金产品
B.某地方城市商业银行取得基金销售资格后,所有员工均可销售其代销的基金产品
C.某农村商业银行在未取得基金销售资格时,可以销售对接货币市场基金的“XX宝”类产品
D.某小型基金公司开展直销业务,必须取得基金销售资格
第3题
A.某基金公司通过其APP代理销售其他公司明星基金产品
B.具有基金销售资格的第三方销售公司通过其APP向客户销售货币基金
C.具有基金销售资格的商业银行代理募集相关基金
D.某券商通过其营业部向客户推荐其公募事业部发行的股票型基金
第4题
A.请老持有人为公司拟发行的新基金进行代言推荐,在公司官网发布该视频广告
B.根据历史业绩比较,指出其他公司的资管产品“投资前需三思”
C.测算某基金未来一年的盈利情况并公告分红预期方案
D.宣传旗下业绩最优的基金成立以来的业绩曲线
第5题
A、基金支付业务许可、基金份额登记许可
B、基金份额登记许可、基金销售业务许可
C、基金支付业务许可、基金销售业务许可
D、基金份额登记许可、基金投资顾问备案
第6题
A、资产管理的受托方是投资者
B、实体企业股权、保险都属于资产管理的可投资领域
C、受托资产主要为固定资产等实物资产
D、资产管理人应作为独立于委托方和受托方的第三方,进行资产投资管理
第8题
A、公开募集基金、特定客户资产管理业务、专项资产管理计划
B、公开募集基金、特定客户资产管理业务
C、公开募集基金、专项资产管理计划
D、公开募集基金、私募股权基金管理业务
第10题
A、I
B、I、III
C、I、II
D、II、III
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