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2013年6月6日开始,国内市场资金面持续紧张,资金利率不断创出新高,机构投资者纷纷赎回货币基金转而投向拆借和回购市场,这种大额赎回加剧了货币基金的()。
A.市场风险
B.流动性风险
C.信用风险
D.合规风险
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A.市场风险
B.流动性风险
C.信用风险
D.合规风险
第1题
因基金公司内部系统问题导致投资者无法赎回基金的风险属于( )。
A、市场风险
B、信用风险
C、操作风险
D、合规风险
第2题
题导致企业兑付资金延误,无法按时偿还大约4.3亿元的本息资金。这个例子所反映的主要风险是( )。
A、信用风险
B、经济周期性波动风险
C、合规风险
D、利率风险
第3题
以下关于基金公司组织架构描述不正确的是( )。
A、股东会对有效的风险管理承担最终责任
B、公司管理层下可以设立履行风险管理职能的委员会
C、各业务部门应当执行风险管理的基本制度流程
D、公司管理层对有效的风险管理承担直接责任
第4题
基金管理人合规管理的协调性原则是指( )。
A、合规人员应当依照相关法规对违规事实进行客观评价,避免出现合规人员自身与业务人员合谋牟利的违规行为
B、合规人员应当准确理解和把握法律法规的规定和变动趋势,熟悉业务制度,了解基金管理人各种业务的运作流程
C、合规人员应当正确处理与公司其他部门及监管部门的关系,努力形成公司的合规合力,避免内部消耗
D、合规管理应当独立于其他各项业务经营活动,合规部门和督察长在基金公司组织体系中应当有独立地位
第5题
以下不属于风险管理的原则的是( )。
A、权责匹配原则
B、全面性原则
C、定性和定量相结合原则
D、不相容职务分离原则
第6题
以下不属于基金管理公司治理应遵循的原则的是( )。
A、公司独立运作原则
B、股东诚信与合作原则
C、基金管理人利益优先原则
D、人员敬业原则
第7题
从业务功能的角度,一般基金管理公司内部设置的专业委员会不包括( )。
A、投资决策委员会
B、产品审批委员会
C、运营估值委员会
D、客户服务委员会
第8题
下列说法错误的是( )。
A、经理层人员应当维护公司的统一性和完整性,在其职权范围内对公司经营活动进行独立自主的决策。不受他人干预,不得将其经营管理权让渡给股东或者其他机构和人员
B、经理层人员应当熟悉相关法律、行政法规及中国证监会的监管要求,依法合规、勤勉、审慎的行使职权,促进基金财产的高效运作,为基金托管人谋求最大利益
C、经理层人员应当构建公司自身的企业文化,保持公司内部机构和人员责任体系、报告路径清晰完整
D、经理层人员应当按照公司章程、制度和业务流程的规定开展工作,不得越权干预投资、研究、交易等具体业务活动
第9题
监事会的职权不包括( )。
A、监督公司董事、总经理执行公司职务时是否存在违反相关法律或公司章程的行为
B、检查公司的财务状况
C、根据总经理提名决定合规负责人的聘任、解聘及薪酬事项
D、监督公司的财务状况
第10题
的制衡机制,消除风险管理盲点,强化全员合规和风险控制。
A、权责明确、切实可行
B、权责统一、切实可行
C、权责明确、相互制约
D、相互制约、切实可行
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