2016年7月，将到期的“13华通路桥CP001”短期融资券的发行企业发布声明，因公司实际控制人的个人问题导致企业兑付资金延误，无法按时偿还大约4.3亿元的本息资金。这个例子所反映的主要风险是()。

以下关于基金公司组织架构描述不正确的是( )。

A、股东会对有效的风险管理承担最终责任

B、公司管理层下可以设立履行风险管理职能的委员会

C、各业务部门应当执行风险管理的基本制度流程

D、公司管理层对有效的风险管理承担直接责任

基金管理人合规管理的协调性原则是指( )。

A、合规人员应当依照相关法规对违规事实进行客观评价，避免出现合规人员自身与业务人员合谋牟利的违规行为

B、合规人员应当准确理解和把握法律法规的规定和变动趋势，熟悉业务制度，了解基金管理人各种业务的运作流程

C、合规人员应当正确处理与公司其他部门及监管部门的关系，努力形成公司的合规合力，避免内部消耗

D、合规管理应当独立于其他各项业务经营活动，合规部门和督察长在基金公司组织体系中应当有独立地位

以下不属于风险管理的原则的是( )。

A、权责匹配原则

B、全面性原则

C、定性和定量相结合原则

D、不相容职务分离原则

以下不属于基金管理公司治理应遵循的原则的是( )。

A、公司独立运作原则

B、股东诚信与合作原则

C、基金管理人利益优先原则

D、人员敬业原则

从业务功能的角度，一般基金管理公司内部设置的专业委员会不包括( )。

A、投资决策委员会

B、产品审批委员会

C、运营估值委员会

D、客户服务委员会

下列说法错误的是( )。

A、经理层人员应当维护公司的统一性和完整性，在其职权范围内对公司经营活动进行独立自主的决策。不受他人干预，不得将其经营管理权让渡给股东或者其他机构和人员

B、经理层人员应当熟悉相关法律、行政法规及中国证监会的监管要求，依法合规、勤勉、审慎的行使职权，促进基金财产的高效运作，为基金托管人谋求最大利益

C、经理层人员应当构建公司自身的企业文化，保持公司内部机构和人员责任体系、报告路径清晰完整

D、经理层人员应当按照公司章程、制度和业务流程的规定开展工作，不得越权干预投资、研究、交易等具体业务活动

监事会的职权不包括( )。

A、监督公司董事、总经理执行公司职务时是否存在违反相关法律或公司章程的行为

B、检查公司的财务状况

C、根据总经理提名决定合规负责人的聘任、解聘及薪酬事项

D、监督公司的财务状况

的制衡机制，消除风险管理盲点，强化全员合规和风险控制。

A、权责明确、切实可行

B、权责统一、切实可行

C、权责明确、相互制约

D、相互制约、切实可行

下列说法错误的是( )。

A、基金公司内部治理结构不断完善，内部稽核监控制度和风险控制的要求不断提升，这就要求基金公司强化内部管理

B、风险管理是指在项目或公司运营时，在一个肯定有风险的环境里把风险可能造成的不良影响减至最低的管理过程

C、企业风险管理包括了对风险的量度、评估和应变策略

D、目标设定是指辨别可能对基金管理人目标产生影响的所有重要情况或事项

基金公司内部控制的重要性不包括( )。

A、在信托关系下保护基金投资者的利益

B、提高基金的运营效果和效率

C、促进证券市场健康持续发展

D、确保基金公司决策的正确性