题目内容
（请给出正确答案）
A.基金公司内部治理结构不断完善，内部稽核监控制度和风险控制的要求不断提升，这就要求基金公司强化内部管理
B.风险管理是指在项目或公司运营时，在一个肯定有风险的环境里把风险可能造成的不良影响减至最低的管理过程
C.企业风险管理包括了对风险的量度、评估和应变策略
D.目标设定是指辨别可能对基金管理人目标产生影响的所有重要情况或事项
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第1题
基金公司内部控制的重要性不包括( )。
A、在信托关系下保护基金投资者的利益
B、提高基金的运营效果和效率
C、促进证券市场健康持续发展
D、确保基金公司决策的正确性
第2题
下列属于基金公司内部控制机制层次的是( )。
A、中国证监会的监督检查
B、人民银行的监督检查
C、公司总经理及其领导的监察稽核部对各部门和各项业务的监督控制
D、基金业协会的检查监督
第3题
下列说法错误的是( )。
A、基金公司软件的使用应充分考虑软件的安全性、可靠性、稳定性和可扩展性，应具备身份验证、访问控制、故障恢复、安全保护、分权制约等功能
B、基金公司的信息技术系统设计、软件开发等技术人员允许进行实际的业务操作
C、基金公司应严格计算机交易数据的授权修改程序，并坚持电子信息数据定期查验制度
D、基金公司的信息技术系统应当定期稽核检查，完善业务数据保管等安全措施，进行故障排除、灾难恢复的演习，确保系统可靠、稳定、安全地运行
第4题
下列说法错误的是( )。
A、基金公司的信息技术系统投入运行前，只需要信息技术部门和业务部门的联合验收
B、基金公司应当通过严格的授权制度、岗位责任制度、门禁制度、内外网分离制度等管理措施，确保系统安全运行
C、基金公司计算机机房、设备、网络等硬件的要求应当符合有关标准，在设备运行和维护的整个过程中实施明确的责任管理制度，严格划分业务操作、技术维护等方面的职责
D、用户使用的密码口令要定期更换，不得向他人透露
第6题
下列关于合规管理的说法错误的是( )。
A、基金管理人合规管理应当遵循立法机关和证监会发布的基本法律规则
B、审慎性原则是合规管理的基本原则之一
C、基金管理人在董事会和管理层会设立专门的风险控制委员会，安排督察长分管合规管理部的工作
D、合规管理部门必须制定岗位责任制，落实责任，规范工作人员的执业行为，提高其思想素质，培养其法制观念，巩固其专业知识
第7题
合规管理的客观性原则是指( )。
A、合规管理应当独立于其他各项业务经营活动，合规部门和督察长在基金公司组织体系中应当有独立地位
B、合规人员应当依照相关法规对违规事实进行客观评价，避免出现合规人员自身与业务人员合谋的违规行为
C、合规人员在对业务部门进行核查时，应当以统一标准对违规行为的风险进行评估和报告
D、合规人员应当准确理解和把握法律法规的规定和变动趋势，熟悉业务制度，了解基金管理人各种业务的运作流程
第9题
( )是基金管理人的内部合规管理活动，能把公司可能受到的处罚降到最低。
A、合规审核
B、合规管理
C、合规培训
D、合规投诉处理
第10题
基金管理人合规的独立性不包括( )。
A、行业的独立性
B、部门的独立性
C、机制的独立性
D、问责的独立性
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