基金公司的内部控制必须讲求效果和效率，所有控制制度必须得到贯彻执行并实际发挥作用是基金公司内部控制的()原则的要求。

下列关于合规管理的说法错误的是( )。

A、基金管理人合规管理应当遵循立法机关和证监会发布的基本法律规则

B、审慎性原则是合规管理的基本原则之一

C、基金管理人在董事会和管理层会设立专门的风险控制委员会，安排督察长分管合规管理部的工作

D、合规管理部门必须制定岗位责任制，落实责任，规范工作人员的执业行为，提高其思想素质，培养其法制观念，巩固其专业知识

合规管理的客观性原则是指( )。

A、合规管理应当独立于其他各项业务经营活动，合规部门和督察长在基金公司组织体系中应当有独立地位

B、合规人员应当依照相关法规对违规事实进行客观评价，避免出现合规人员自身与业务人员合谋的违规行为

C、合规人员在对业务部门进行核查时，应当以统一标准对违规行为的风险进行评估和报告

D、合规人员应当准确理解和把握法律法规的规定和变动趋势，熟悉业务制度，了解基金管理人各种业务的运作流程

合规管理主要活动不包括( )。

A、合规决策

B、合规审核

C、合规投诉处理

D、合规培训

( )是基金管理人的内部合规管理活动，能把公司可能受到的处罚降到最低。

A、合规审核

B、合规管理

C、合规培训

D、合规投诉处理

基金管理人合规的独立性不包括( )。

A、行业的独立性

B、部门的独立性

C、机制的独立性

D、问责的独立性

责任人的相应责任。

A、高级管理层

B、经理层

C、全体员工

D、以上均可以

下列关于基金合规管理的说法中，不正确的是( )。

A、合规管理的相关规则不包括职业道德

B、合规管理是对管理人的相关业务是否遵循法律监管规定、规则、自律性组织制定的有关准则以及公众投资者的基本需求等行为进行风险识别、检查、通报、评估、处置的管理活动

C、所谓合规，与违规对应，是指基金管理人的经营管理活动与法律规则和准则一致

D、合规管理是一种风险管理活动，是对业务活动是否遵守法律、监管规定等的一种鉴定行为

合规独立性包括部门、机制和问责等的独立性，其( )独立性最为重要。

A、部门

B、机制

C、问责

D、其他

部门独立性的要素不包括( )。

A、合规管理部门在公司内部享有正式的地位

B、合规管理部门在员工安排上应避免可能的利益冲突

C、合规管理部门员工应能获取和接触必须的信息和人员

D、合规管理部门全面负责合规风险管理

发现( )时，督察长可以不用向公司董事会、中国证监会及相关派出机构报告。

A、基金及公司发生违法违规行为

B、基金出现巨额赎回

C、基金及公司存在重大经营风险或者隐患

D、督察长依法认为需要报告的其他情形