合规独立性包括部门、机制和问责等的独立性，其()独立性最为重要。

部门独立性的要素不包括( )。

A、合规管理部门在公司内部享有正式的地位

B、合规管理部门在员工安排上应避免可能的利益冲突

C、合规管理部门员工应能获取和接触必须的信息和人员

D、合规管理部门全面负责合规风险管理

发现( )时，督察长可以不用向公司董事会、中国证监会及相关派出机构报告。

A、基金及公司发生违法违规行为

B、基金出现巨额赎回

C、基金及公司存在重大经营风险或者隐患

D、督察长依法认为需要报告的其他情形

务经营活动。

A、合法性原则

B、完整性原则

C、及时时性原则

D、独立性原则

关于基金份额持有人的权利，说法正确的是( )。

A、查阅全部基金投资资料

B、管理基金资产

C、托管基金财产

D、转让其持有的基金份额

我国对于非公开募集基金监管的重点集中在( )环节。

A、信息披露

B、备案

C、托管

D、募集

对公募基金信息披露的要求，说法错误的是( )。

A、应保证所披露信息的真实性、准确性和完整性

B、应保证投资人能够有效按照基金合同的约定复制公开披露的信息资料

C、应保证投资人实时了解基金投资组合的信息

D、应确保予以披露的基金信息在中国证监会规定时间内披露

下列不属于证监局的职责的是( )。

A、公司治理和内部控制

B、开放式基金信息披露的日常监管

C、指导、组织和协调证券交易所对证券投资基金的日常监管

D、负责对辖区内异地基金管理公司的分支机构及基金机构进行日常监管

下列不属于基金信息披露禁止行为的是( )。

A、基金信息披露义务人应当确保应予披露的基金信息在中国证监会规定时间内披露

B、虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏

C、诋毁其他基金管理人、基金托管人或者基金销售机构

D、对证券投资业绩进行预测

负责交易所上市基金的信息披露监管工作的主体是( )。

A、证券交易所

B、证券业协会

C、基金业协会

D、中国证监会

关于基金职业道德规范中诚实守信的基本要求，以下说法正确的是( )。

A、不正当竞争

B、公平合法有序竞争

C、内幕交易和操纵市场

D、欺诈客户