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从业务功能的角度,一般基金管理公司内部设置的专业委员会不包括()。
A.投资决策委员会
B.产品审批委员会
C.运营估值委员会
D.客户服务委员会
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A.投资决策委员会
B.产品审批委员会
C.运营估值委员会
D.客户服务委员会
第1题
下列说法错误的是( )。
A、经理层人员应当维护公司的统一性和完整性,在其职权范围内对公司经营活动进行独立自主的决策。不受他人干预,不得将其经营管理权让渡给股东或者其他机构和人员
B、经理层人员应当熟悉相关法律、行政法规及中国证监会的监管要求,依法合规、勤勉、审慎的行使职权,促进基金财产的高效运作,为基金托管人谋求最大利益
C、经理层人员应当构建公司自身的企业文化,保持公司内部机构和人员责任体系、报告路径清晰完整
D、经理层人员应当按照公司章程、制度和业务流程的规定开展工作,不得越权干预投资、研究、交易等具体业务活动
第2题
监事会的职权不包括( )。
A、监督公司董事、总经理执行公司职务时是否存在违反相关法律或公司章程的行为
B、检查公司的财务状况
C、根据总经理提名决定合规负责人的聘任、解聘及薪酬事项
D、监督公司的财务状况
第3题
的制衡机制,消除风险管理盲点,强化全员合规和风险控制。
A、权责明确、切实可行
B、权责统一、切实可行
C、权责明确、相互制约
D、相互制约、切实可行
第4题
下列说法错误的是( )。
A、基金公司内部治理结构不断完善,内部稽核监控制度和风险控制的要求不断提升,这就要求基金公司强化内部管理
B、风险管理是指在项目或公司运营时,在一个肯定有风险的环境里把风险可能造成的不良影响减至最低的管理过程
C、企业风险管理包括了对风险的量度、评估和应变策略
D、目标设定是指辨别可能对基金管理人目标产生影响的所有重要情况或事项
第5题
基金公司内部控制的重要性不包括( )。
A、在信托关系下保护基金投资者的利益
B、提高基金的运营效果和效率
C、促进证券市场健康持续发展
D、确保基金公司决策的正确性
第6题
下列属于基金公司内部控制机制层次的是( )。
A、中国证监会的监督检查
B、人民银行的监督检查
C、公司总经理及其领导的监察稽核部对各部门和各项业务的监督控制
D、基金业协会的检查监督
第7题
下列说法错误的是( )。
A、基金公司软件的使用应充分考虑软件的安全性、可靠性、稳定性和可扩展性,应具备身份验证、访问控制、故障恢复、安全保护、分权制约等功能
B、基金公司的信息技术系统设计、软件开发等技术人员允许进行实际的业务操作
C、基金公司应严格计算机交易数据的授权修改程序,并坚持电子信息数据定期查验制度
D、基金公司的信息技术系统应当定期稽核检查,完善业务数据保管等安全措施,进行故障排除、灾难恢复的演习,确保系统可靠、稳定、安全地运行
第8题
下列说法错误的是( )。
A、基金公司的信息技术系统投入运行前,只需要信息技术部门和业务部门的联合验收
B、基金公司应当通过严格的授权制度、岗位责任制度、门禁制度、内外网分离制度等管理措施,确保系统安全运行
C、基金公司计算机机房、设备、网络等硬件的要求应当符合有关标准,在设备运行和维护的整个过程中实施明确的责任管理制度,严格划分业务操作、技术维护等方面的职责
D、用户使用的密码口令要定期更换,不得向他人透露
第10题
下列关于合规管理的说法错误的是( )。
A、基金管理人合规管理应当遵循立法机关和证监会发布的基本法律规则
B、审慎性原则是合规管理的基本原则之一
C、基金管理人在董事会和管理层会设立专门的风险控制委员会,安排督察长分管合规管理部的工作
D、合规管理部门必须制定岗位责任制,落实责任,规范工作人员的执业行为,提高其思想素质,培养其法制观念,巩固其专业知识
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