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[多选题]

犯有法律规定的洗钱罪之一的,下列正确的表述是。()

A.没收其违法所得及其产生的收益,处五年以下有期徒刑或拘役,并处或单处洗钱数额5%以上20%以下罚金;

B.没收其违法所得及其产生的收益,处五年以上有期徒刑,并处或单处洗钱数额20%以上50%以下罚金;

C.情节严重的,处五年以上十年以下有期徒刑,并处洗钱数额5%以上20%以下罚金;

D.情节严重的,处十年以上有期徒刑,并处洗钱数额1至5倍的罚金。

E.情节严重的,处十年以上有期徒刑,并处以洗钱数额的10倍以上的罚金。

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第1题

金融机构应当在规定的期限内,妥善保存客户身份资料和能够反映每笔交易的()等相关资料。A、会计凭

金融机构应当在规定的期限内,妥善保存客户身份资料和能够反映每笔交易的()等相关资料。

A、会计凭证

B、数据信息

C、业务凭证

D、账簿

E、业务登记簿

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第2题

下列交易属于大额交易:()A、法人、其他组织和个体工商户银行账户之间单笔或者当日累计人民币200

下列交易属于大额交易:()

A、法人、其他组织和个体工商户银行账户之间单笔或者当日累计人民币200万元以上的款项划转。

B、法人、其他组织和个体工商户银行账户之间单笔或者当日累计外币等值20万美元以上的款项划转。

C、交易一方为自然人、单笔或者当日累计等值1万美元以上的跨境交易;

D、自然人银行账户之间,以及自然人与法人、其他组织和个体工商户银行账户之间单笔或者当日累计人民币50万元以上的款项划转。

E、自然人银行账户之间,以及自然人与法人、其他组织和个体工商户银行账户之间单笔或者当日累计外币等值10万美元以上的款项划转。

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第3题

《金融机构大额交易和可疑交易报告管理办法》适用于:()A、 商业银行B、证券公司C、邮政储汇机构D、保

《金融机构大额交易和可疑交易报告管理办法》适用于:()

A、 商业银行

B、证券公司

C、邮政储汇机构

D、保险公司

E、金融资产管理公司

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第4题

《金融机构反洗钱规定》中第二十一条规定的可以开展反洗钱调查工作的中国人民银行或者其省一级分

支机构包括中国人民银行总行、()。

A、上海总部

B、分行

C、营业管理部

D、省会(首府)城市中心支行

E、副省级城市中心支行

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第5题

交易记录保存中的交易记录是指,包括账户持有人、通过该账户存入或提取的()等 。A、金额B、资金来源

交易记录保存中的交易记录是指,包括账户持有人、通过该账户存入或提取的()等 。

A、金额

B、资金来源和去向

C、交易时间

D、资金受益人

E、提取资金方式

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第6题

反洗钱调查中申请的临时冻结不得超过()小时。A、24B、72C、48

反洗钱调查中申请的临时冻结不得超过()小时。

A、24

B、72

C、48

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第7题

________是金融机构反洗钱活动的基础工作。A、客户识别B、大额现金交易报告C、可疑交易的分析

________是金融机构反洗钱活动的基础工作。

A、客户识别

B、大额现金交易报告

C、可疑交易的分析

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第8题

中国人民银行及其工作人员应当对依法履行反洗钱职责获得()的予以保密,不得违反规定对外提供。A、

中国人民银行及其工作人员应当对依法履行反洗钱职责获得()的予以保密,不得违反规定对外提供。

A、文件

B、资料

C、文书

D、信息

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第9题

反洗钱现场检查人员少于2人或者未出示执法证和()的,金融机构有权拒绝检查。A、检查通知书B、检查

反洗钱现场检查人员少于2人或者未出示执法证和()的,金融机构有权拒绝检查。

A、检查通知书

B、检查告知书

C、检查通告

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第10题

()是国务院反洗钱行政主管部门。A、中国人民银行B、中国证券监督管理委员会C、中国保险监督管理委

()是国务院反洗钱行政主管部门。

A、中国人民银行

B、中国证券监督管理委员会

C、中国保险监督管理委员

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