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[多选题]
《金融机构大额交易和可疑交易报告管理办法》适用于:()
A.商业银行
B.证券公司
C.邮政储汇机构
D.保险公司
E.金融资产管理公司
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A.商业银行
B.证券公司
C.邮政储汇机构
D.保险公司
E.金融资产管理公司
第1题
支机构包括中国人民银行总行、()。
A、上海总部
B、分行
C、营业管理部
D、省会(首府)城市中心支行
E、副省级城市中心支行
第2题
交易记录保存中的交易记录是指,包括账户持有人、通过该账户存入或提取的()等 。
A、金额
B、资金来源和去向
C、交易时间
D、资金受益人
E、提取资金方式
第4题
________是金融机构反洗钱活动的基础工作。
A、客户识别
B、大额现金交易报告
C、可疑交易的分析
第5题
中国人民银行及其工作人员应当对依法履行反洗钱职责获得()的予以保密,不得违反规定对外提供。
A、文件
B、资料
C、文书
D、信息
第6题
反洗钱现场检查人员少于2人或者未出示执法证和()的,金融机构有权拒绝检查。
A、检查通知书
B、检查告知书
C、检查通告
第7题
()是国务院反洗钱行政主管部门。
A、中国人民银行
B、中国证券监督管理委员会
C、中国保险监督管理委员
第9题
金融机构应当按照规定建立和实施()。
A、反洗钱内控制度
B、反洗钱培训制度
C、客户身份识别制度
第10题
金融机构及其分支机构的负责人应当对反洗钱()的有效实施负责。
A、 大额和可疑交易报告制度
B、内部控制制度
C、客户识别制度
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