合规风险管理上位法包括《证券公司合规管理办法》。（）

第1题

合规风险管理上位法包括《关于加强经纪业务管理若干规定》。（）

第2题

合规风险管理上位法包括（)。

A.《证券公司内部控制指引》

B.《证券公司合规管理办法》

C.《证券公司全面风险管理规范》

D.《关于加强经纪业务管理若干规定》

第3题

合规风险管理上位法包括（）。

第4题

合规风险管理上位法包括《证券公司内部控制指引》。（）

第5题

合规风险管理上位法包括《证券公司全面风险管理规范》。）

第6题

《证券公司和证券投资基金管理公司合规管理办法》所称合规管理，是指证券基金经营机构制定和执行合规管理制度，建立合规管理机制，防范合规风险的行为（）

第7题

下列关于合规风险管理流程表述正确的是（）

A.合规风险管理流程一般包括对合规风险的评估、识别、测试、应对、监控以及合规风险报告

B.合规风险管理流程一般包括对合规风险的识别、评估、测试、应对、监控以及合规风险报告

C.合规风险管理流程一般包括对合规风险的识别、测试、评估、应对、监控以及合规风险报告

D.合规风险管理流程一般包括对合规风险的识别、评估、应对、测试、监控以及合规风险报告

第8题

下列关于合规风险管理流程表述正确的是（）。

A.合规风险管理流程一般包括对合规风险的评估、识别、测试、应对、监控以及合规风险报告

B. 合规风险管理流程一般包括对合规风险的识别、评估、测试、应对、监控以及合规风险报告

C. 合规风险管理流程一般包括对合规风险的识别、测试、评估、应对、监控以及合规风险报告

D. 合规风险管理流程一般包括对合规风险的识别、评估、应对、测试、监控以及合规风险报告

第9题

证券公司高级管理人员包括合规总监。（)

第10题

根据《保险公司合规管理办法》，属于合规风险的是保险公司因不合规的保险经营管理行为引发法律责任的风险。（）

第11题

根据《保险公司合规管理办法》，属于合规风险的是保险公司因不合规的保险经营管理行为引发客户流失的风险。（）