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[判断题]

合规风险管理上位法包括《证券公司全面风险管理规范》。）

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第1题

合规风险管理上位法包括《证券公司合规管理办法》。（）

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第2题

合规风险管理上位法包括《关于加强经纪业务管理若干规定》。（）

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第3题

合规风险管理上位法包括（)。

A.《证券公司内部控制指引》

B.《证券公司合规管理办法》

C.《证券公司全面风险管理规范》

D.《关于加强经纪业务管理若干规定》

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第4题

合规风险管理上位法包括（）。

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第5题

合规风险管理上位法包括《证券公司内部控制指引》。（）

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第6题

本行提出的全面合规管理的战略规划，包括以下几个方面（）

A.环境与社会风险管理

B.规范全面风险管理报告制度，构建全面风险管理报告体系

C.健全内部控制，防范化解风险，确保全行经营安全

D.商业银行高层应确定合规基调，确立全员主动合规、合规创造价值等合规理念

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第7题

证券公司开展合规管理有效性评估，应当以合规风险为导向，重点关注可能存在合规管理缺失、遗漏或薄弱的环节，全面、客观反映合规管理存在的问题，充分揭示合规风险（）

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第8题

根据《商业银行合规风险管理指引》，商业银行合规风险管理的目标是通过建立健全合规风险管理框架，实现对合规风险的有效识别和管理，促进全面风险管理体系建设，确保依法合规经营（）

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第9题

监事会应全面协调商业银行合规风险的识别和管理。（）

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第10题

商业银行合规风险管理的目标是通过建立健全合规风险管理框架，实现对合规风险的识别和管理，促进全面风险管理体系建设，确保依法合规经营（）

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第11题

商业银行合规风险管理的目标是通过建立健全合规风险管理框架，实现对合规风险的有效识别和管理，促进全面风险管理体系建设，确保依法合规经营（）

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