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合规风险管理上位法包括《关于加强经纪业务管理若干规定》。()

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第1题

合规风险管理上位法包括《证券公司合规管理办法》。()
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第2题

合规风险管理上位法包括()。

A.《证券公司内部控制指引》

B.《证券公司合规管理办法》

C.《证券公司全面风险管理规范》

D.《关于加强经纪业务管理若干规定》

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第3题

合规风险管理上位法包括()。
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第4题

合规风险管理上位法包括《证券公司内部控制指引》。()
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第5题

合规风险管理上位法包括《证券公司全面风险管理规范》。)
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第6题

根据《关于加强证券经纪业务管理的规定》,从事技术、风险监控、合规管理的人员不得从事()业务活动。Ⅰ.营销Ⅱ.客户账户开立Ⅲ.客户资金存管Ⅳ.客户账户销户

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

B.Ⅱ、Ⅲ

C.Ⅰ、Ⅳ

D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

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第7题

证券经纪业务风险主要包括()。

A.合规风险

B. 管理风险

C. 政策风险

D. 技术风险

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第8题

证券经纪业务的风险包括()。

A.管理风险

B.技术风险

C.信用风险

D.合规风险

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第9题

经纪业务合规管理依据是()

A.公众渠道言论管理规范

B.业务合规审核制度及流程

C.平台经纪业务合规管理规范

D.贝壳存量房屋交易业务管理规定

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第10题

证券经纪业务风险主要包括()。

A.合规风险

B.管理风险

C.政策风险

D.技术风险

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第11题

证券经纪业务的风险主要包括()。

A.合规风险

B.管理风险

C.政策风险

D.技术风险

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