以下关于我公司对客户风险等级重新审核期限说法正确的是()
A.风险等级最高的客户的审核期限不得超过半年
B.风险等级为中的客户的审核期限不得超过一年
C.风险等级为低的客户无需进行重新审核
D.对于首次建立业务关系的客户,无论其风险等级高低,在初次确定其风险等级后的三年内至少应进行一次复核
A.风险等级最高的客户的审核期限不得超过半年
B.风险等级为中的客户的审核期限不得超过一年
C.风险等级为低的客户无需进行重新审核
D.对于首次建立业务关系的客户,无论其风险等级高低,在初次确定其风险等级后的三年内至少应进行一次复核
第1题
A.选项0
B.对一级风险等级客户,每半年审核一次
C.对二级风险等级客户,每年审核一次
D.对三级风险等级客户,每两年审核一次
E.对四级风险等级客户,应每三年审核一次
第2题
A.对一级风险等级客户,每半年审核一次
B.对二级风险等级客户,每年审核一次
C.对三级风险等级客户,每两年审核一次
D.对四级风险等级客户,每三年审核一次
E.对五级风险等级客户,应每五年审核一次
第3题
A.对一级风险等级客户,每半年审核一次
B.对二级风险等级客户,每年审核一次
C.对三级风险等级客户,每两年审核一次
D.对四级风险等级客户,应每三年审核一次
E.对五级风险等级客户,应每五年审核一次
第4题
A.对一级风险等级客户,省、市级分公司应每半年审核一次
B.二级风险等级客户,省、市级分公司应每年审核一次
C.三级风险等级客户,省、市级分公司应每两年审核一次
D.四、五级风险等级客户,省、市级分公司应每三年审核一次
第6题
A.对禁止类和高风险客户,每半年审核一次
B.对中风险客户,每年审核一次
C.对低风险客户,每年审核一次
第7题
A.每季度,每半年,每两年、每三年
B.每季度,每年,每两年、每三年
C.每半年,每年,每两年、每三年
D.每半年,每年,每两年、每四年
第8题
A.一年
B.二年
C.三年
D.四年
第10题
A.对于新建业务关系的客户,金融机构应在建立业务关系后的10个工作日内划分其风险等级
B.对于已确立过风险等级的客户,应根据其风险程度设置相应的重新审核期限,实现对风险的动态追踪
C.对客户变更重要身份信息、司法机关调查本金融机构客户、客户涉及权威媒体的案件报道等可能导致风险状况发生实质性变化的事件发生时,是否重新评定客户风险等级
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