更多“CCS等级为禁止类()不得办理业务、CCS等级为高风险类客户…”相关的问题
第1题
反洗钱监管罚点,主要包括()
A.应调整为高风险客户未调整
B.未按规定对高风险客户采取强化措施
C.客户风险等级调整不及时
D.客户风险等级调整理由不充分、不合理
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第2题
以下哪类客户风险等级重新审核期限不超过半年?()
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第3题
除境内直接投资货币出资入账登记和直接投资存量权益登记(年度)外,经营团队应按照反洗钱及展业原则要求,区分可信客户和关注客户,逐笔对机构直接投资外汇登记业务进行尽职调查并出具《招商银行单位客户尽职调查表》。须开展加强型尽职调查的,客户经理还须填写《招商银行单位客户加强型尽职调查表》,并根据反洗钱审查部门审批意见进行后续处理()此题为判断题(对,错)。
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第4题
大堂经理按层级分为助理大堂经理、大堂经理和高级大堂经理三个层级,科级支行辖属营业网点的,大堂经理岗位等级为():
A.L2-L4
B.P1-P3
C.P3-P5
D.P2-P4
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第5题
综合服务区提供低柜业务办理服务,由()值守。该区域只有在客户需要时启用,客户服务结束后,应及时关闭,大堂经理回到智能服务区值守。
A.大堂经理
B.网点负责人
C.客户经理
D.柜面经理
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第6题
司法查冻扣客户为犯罪嫌疑人的,重新识别要求有()。
A.开展高风险客户尽职调查
B.反洗钱系统主动发起可疑线索报送
C.按季上报《可疑交易主体基本信息统计表》
D.与执法人员确认是否需要采取管控措施
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第7题
反洗钱系统内,涉电信诈骗可疑交易核实结果为可疑的,应在系统内调高客户风险等级,并提交《洗钱高风险客户后续控制审批表》至业务主管部门。()
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第8题
《反洗钱法修订草案》规定了金融机构应当按照规定建立()制度,即在与客户业务关系存续期间,金融机构应当持续关注并审查客户状况及交易情况,了解客户的洗钱风险,并根据风险状况及时采取相适应的尽职调查和风险管理措施。
A.客户风险等级划分
B.客户身份识别
C.客户尽职调查
D.客户身份资料和交易记录保存
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第9题
客户在网点办理开卡业务,大堂经理提供的账户申请书上已经画勾好电话银行、移动银行、网上银行等项目,但客户明确表示不需要办理,但大堂经理坚称是必选项目,否则不予开卡,随后客户投诉此行为侵犯了客户的()
A.知情权
B.自主选择权
C.信息安全权
D.财产安全权
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第10题
异常交易信息处理业务由客户向银行申请,()通过客户重要信息同步等常规业务操作对上述信息进行修改。
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