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期货公司分支机构负责人的管理参照本办法有关高级管理人员的相关规定执行。()

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第1题

证券公司分支机构负责人可以在证券公司期股的公可担任高级管理人员。()
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第2题

分支机构管理是期货公司合规风险管理的重点。()
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第3题

高级管理人员包括公司的财务负责人、上市公司的董事会秘书、经理等,但不包括公司的副经理()
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第4题

期货公司在任何情况下均不得授权董事、监事和高级管理人员之外的人员实际履行相关职责。()
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第5题

以下关于期货公司董事、监事和高级管理人员兼职的说法正确的有()

A.期货公司高级管理人员最多可以在期货公司参股的2家公司兼任董事、监事

B.期货公司营业部负责人最多可以兼任1家其他营业部负责人

C.独立董事最多可以在2家期货公司兼任独立董事

D.期货公司董事兼职的,应在5个工作日内向中国证监会相关派出机构报告

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第6题

金融机构、特定非金融机构对根据本办法被采取冻结措施的资产的管理及处置,应当按照中国人民银行、中国银行业监督管理委员会、中国证券监督管理委员会、中国保险监督管理委员会的相关规定执行没有规定的,参照()的相关规定执行。

A.公安机关

B.司法机关

C.国家安全机关

D.检察机关

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第7题

中华人民共和国境内设立的金融资产管理公司、信托公司、企业集团财务公司、金融租赁公司、外国银行分行以及经国务院银行业监督管理机构批准设立的其他金融机构参照适用本办法。()
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第8题

区域项目部所属项目管理人员定员标准按本办法计算定员标准的90%执行。()
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第9题

《证券业从业人员执业行为准则》中所称的“管理人员”包括()。

A.机构法定代表人

B.机构高级管理人员

C.机构部门负责人

D.分支机构负责人

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第10题

合规管理是公司高级管理人员以及各单位和全体工作人员的共同责任。()
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