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第1题
期货市场的监管部门对期货行业机构的风险管控,重在抓内控,看管理,关注期货经营机构的公司治理、风险监管指标、制度执行、合规管控等方面是否合法合规。()
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第2题
合规负责人应全面协调商业银行合规风险的识别和管理,监督合规管理部门根据合规风险管理计划履行职责,定期向高级管理层提交合规风险评估报告。合规负责人可以分管业务条线。()
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第3题
管理信息日常报告应详细描述分支机构负责人和反洗钱官为管理反洗钱和制裁合规风险所要求的信息,主要包括五大支柱建设及内部控制环境相关内容。()
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第4题
以下哪些选项组成了期货公司合规管理体系?()
A.董事会和监事会
B.风险管理委员会
C.经营管理层(含首席风险官)
D.合规管理部门及合规专员
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第5题
期货公司分支机构负责人的管理参照本办法有关高级管理人员的相关规定执行。()
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第6题
合规风险管理关注的重点是结果,而不是过程。()
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第7题
商业银行应及时向银保监会报送合规风险管理计划和合规风险评估报告。()
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第8题
合规跨境管理的管理工具具有一致性,但是管理方法会根据不同国家/地区的分支机构自行选择,故而合规手法及治理结构都应不同。()
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第9题
《商业银行合规风险管理指引》规定,合规是商业银行所有员工的共同责任,并应从商业银行高层做起。()
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第10题
期货公司可以约定和风险管理公司一起承担基于风险管理试点业务协议的责任。()
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