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[判断题]

《商业银行合规风险管理指引》规定,合规是商业银行所有员工的共同责任,并应从商业银行高层做起。()

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第1题

合规是商业银行部分员工的责任,并应从商业银行高层做起。()
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第2题

合规是商业银行所有员工的共同责任,并应从商业银行()做起。
合规是商业银行所有员工的共同责任,并应从商业银行()做起。

A.高层

B.合规部门

C.风险部门

D.内控部门

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第3题

关于合规文化建设的观点,以下正确的是()。

A.合规文化建设主要是高级管理层的职责

B.合规是商业银行所有员工的共同责任,并应从每一个员工做起

C.合规文化建设应融入企业文化建设全过程

D.合规管理部门应确定合规的基调,确立全员主动合规、合规创造价值等合规理念

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第4题

按照《商业银行合规风险管理指引》,董事会应对商业银行经营活动的合规性负最终责任,履行以下合规管理职责()。

A.审议批准商业银行的合规政策,并监督合规政策的实施

B.审议批准高级管理层提交的合规风险管理报告,并对商业银行管理合规风险的有效性作出评价,以使合规缺陷得到及时有效的解决

C.授权董事会下设的风险管理委员会、审计委员会或专门设立的合规管理委员会对商业银行合规风险管理进行日常监督

D.商业银行章程规定的其他合规管理职责

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第5题

董事会应对商业银行经营活动的合规性负最终责任,履行以下合规管理职责()。

A.制定商业银行的合规政策,并监督合规政策的实施

B.审议批准合规管理部门提交的合规风险管理报告

C.对商业银行合规风险管理进行日常监督

D.对商业银行管理合规风险的有效性作出评价

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第6题

按照《商业银行合规风险管理指引》,商业银行的合规政策应明确所有员工和业务条线需要遵守的基本原则,以及识别和管理合规风险的主要程序,并对合规管理职能的有关事项做出规定,至少应包括()。

A.合规管理部门的功能和职责

B.合规管理部门的权限

C.合规负责人的合规管理职责

D.设立业务条线和分支机构合规管理部门的原则

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第7题

根据《商业银行合规风险管理指引》,()依法对商业银行合规风险管理实施监管,检查和评价商业银行合规风险管理的有效性

A.人民银行

B.银监会

C.外汇管理局

D.银行业协会

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第8题

《商业银行合规风险管理指引》规定,合规负责人应全面协调商业银行合规风险的识别和管理,监督合规管理部门根据合规风险管理计划履行职责,定期向()提交合规风险评估报告

A.高级管理层

B.理事会

C.党委会

D.中国人民银行

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第9题

按照《商业银行合规风险管理指引》要求,董事会应履行的合规管理职责不包括()

A.任命合规负责人,并确保合规负责人的独立性

B.审议批准商业银行的合规政策,并监督合规政策的实施

C.授权董事会下设的风险管理委员会、审计委员会或专门设立的合规管理委员会对商业银行合规风险管理进行日常监督

D.审议批准高级管理层提交的合规风险管理报告,并对商业银行管理合规风险的有效性作出评价,以使合规缺陷得到及时有效的解决

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第10题

按照《商业银行合规风险管理指引》,商业银行合规风险管理体系应包括以下那些基本要素()。

A.合规政策

B.合规管理部门的组织结构和资源

C.合规风险管理计划

D.合规文化培育

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