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[判断题]
客户或其关联方属于中国、联合国、美国财政部海外资产控制办公室OFAC)等发布的涉制裁国家和地区名单以总行发布为准)，且被总行认定为授权类涉制裁国家和地区的，经总行审批通过后，经营单位方可办理相关业务。（）
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A.联合国安理会(UN)制裁名单
B.美国财政部海外资产控制办公室(OFAC)制裁名单
C.欧盟(EU)制裁名单
D.中国公安部涉恐和“红通”名单
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第2题
我行反洗钱黑名单系统中，名单种类包括（)
A.联合国安理会(UN)制裁名单
B.美国财政部海外资产控制办公室(OFAC)制裁名单
C.欧盟(EU)制裁名单
D.中国公安部涉恐和“红通”名单
第3题
国际制裁名单（我国不承认，但我行开展国际业务也需要审慎对待)包括：（)
A.联合国安理会(UN)制裁名单
B.美国财政部海外资产控制办公室(OFAC)制裁名单
C.欧盟(EU)制裁名单
D.中国公安部涉恐和“红通”名单
第4题
保险客户洗钱风险分类的参考指标中国家和地区因素通常包括但不限于以下哪些因素？（）
A.金融行动特别工作组（FATF）等国际反洗钱组织公布的反洗钱不合作国家或地区
B.被联合国、美国海外资产控制办公室（OFAC)等列入制裁名单的国家或地区
C.毒品贩卖活动猖獗的国家或地区
D.欺诈或腐败猖獗的国家或地区
第5题
美国有哪些金融制裁和反洗钱监管机构（)。
A.美国财政部海外资产控制办公室OFAC
B.美国联邦储备委员会(美联储)、纽约州联邦储备银(纽联储)The Fed
C.美国财政部金融犯罪执法局FinCEN
D.货币监理数OCC
第6题
客户洗钱风险等级可划分为正常类客户、关注类客户、可疑类客户以及禁止类客户，其中禁止类客户一般是指（)。
A.我国认定的“东突”等恐怖组织
B.联合国决议中发布的恐怖组织和恐怖分子名单的客户
C.联合国决议中全面禁止的客户
D.美国财政部海外资产控制办公室全面禁止的客户
第7题
合规官做在没有自动化软件情况下，对美国财政部外国资产控制办公室（QFAC)制裁筛选需要（）
A.在因特网上进行关键词搜索
B.使用综合制裁名单搜索屏幕上的交流网站
C.依靠来自OFAC的信用报告
D.获得最新的特别指定国民名单最新副本
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