题目内容
（请给出正确答案）
[多选题]
经营机构的适当性内控管理包括哪些方面（)。
A.适当性制度规定、留痕规定
B.隔离规定、回访规定
C.适当性培训规定、监管问责披露规定
D.资料保存规定、保密规定
E.纠纷处理规定
如搜索结果不匹配，请 联系老师 获取答案
A、统一适当性管理的原则性规定和底线要求
B、强化经营机构的适当性义务
C、强加投资者保护
D、明确监管机构和自律组织的适当性监管
更多“经营机构的适当性内控管理包括哪些方面（)。”相关的问题
第3题
根据《期货经营机构投资者适当性管理实施指引（试行）》，经营机构应当每年至少开展两次适当性培训，至少每半年开展一次适当性培训，提高相关岗位从业人员的适当性管理知识与技能，不断提升适当性执业规范水平（）
第4题
《证券期货投资者适当性管理办法》解决的主要问题（)。
A.解决了适当性统一标准的问题
B.强化了经营机构的适当性义务
C.明确了监管机构和自律组织的适当性监管职责
D.强化了经营机构违反适当性义务的责任约束
第5题
经营机构应当制定并严格落实与适当性内部管理有关的限制不匹配销售行为、客户回访检查、评估与销售隔离等风控制度，以及培训考核、执业规范、监督问责等制度机制，不得采取鼓励不适合当销售的考核激励措施，确保从业人员切实履行适当性义务。（)
第6题
《证券期货投资者适当性管理办法》构建了一整套适当性管理的制度框架，从（）方面明确了投资者适当性管理的各项工作，同时赋予中国证监会及其派出机构对经营机构履行适当性义务的监督管理权以及证券期货交易所、证券登记结算公司、行业协会等自律组织的自律管理权，标志着我国投资者适当性管理制度体系的基本形成。①投资者分类②产品分级③强化经营机构适当性义务④突出违规行为惩戒
A.①③④
B.①②③
C.②③④
D.①②③④
第9题
融资融券业务投资者适当性管理法规依据包括( )。
融资融券业务投资者适当性管理法规依据包括（)。
点击查看答案
A.《证券公司融资融券业务管理办法》
B.《证券期货投资者适当性管理办法》
C.《证券经营机构投资者适当性管理实施指引(试行)》
D.以上都不对
第10题
按照《证券公司融资融券业务管理办法》的规定，关于证券公司申请融资融券业务资格，应当具备的条件，下列说法正确的是（）。①公司治理健全，内部控制有效，能有效识别、控制和防范业务经营风险和内部管理风险②有拟负责融资融券业务的高级管理人员和适当数量的专业人员，融资融券业务方案和内部管理制度已通过中国证监会的专业评价③已建立符合监管规定和自律要求的客户适当性制度，实现客户与产品的适当性匹配管理④公司最近两年
A.①②③
B.①②④
C.①③④
D.②③④
热门考试
全部 >
