经营机构应当制定并严格落实与适当性内部管理有关的限制不匹配销售行为、客户回访检查、评估与销售隔离等风控制度，以及培训考核、执业规范、监督问责等制度机制，不得采取鼓励不适合当销售的考核激励措施，确保从业人员切实履行适当性义务。（)

A.可能直接导致本金亏损或超过原始本金损失的事项

B.因经营机构的业务或者财产状况变化，可能导致本金或者原始本金亏损的事项

C.限制销售对象权利行使期限或者可解除合同期限等全部限制内容

D.《证券期货投资者适当性管理办法》第二十九条规定的适当性匹配意见

E.因经营机构的业务或者财产状况变化，影响客户判断的重要事由

A.了解投资者，做好投资者分类

B.了解产品，做好产品或者服务分级

C.做好投资者与产品或服务的适当性匹配

D.风险揭示

E.加强内部管理

A.检查销售发票是否经适当的授权批准

B.对销售发票进行顺序编号并复核当月开具的销售发票是否均已登记入账

C.定期与客户核对应收账款余额

D.将每月产品发运数量与销售入账数量相核对

E.制定产品售价表、限额内顾客赊销的批准权

A、经营机构应当妥善处理适当性相关的纠纷，与投资者协商解决争议，采取必要措施支持和配合投资者提出的调解。经营机构履行适当性义务存在过错并造成投资者损失的，应当依法承担相应法律责任

B、证券经营机构应当将相关岗位人员履行适当性义务、处理客户投诉与纠纷等纳入绩效考核范围

C、证券经营机构应妥善处理因履行适当性义务引起的投资者投诉与纠纷，保存相关记录，及时分析总结，改进和完善相关机制与制度

D、经营机构与普通投资者发生纠纷的，经营机构应当提供相关资料，证明其已向投资者履行相应义务

E、经营机构与投资者发生适当性相关的纠纷，可以按相关规定向协会申请调解

A.受托方须具备代销相关产品或者提供服务的资格和落实相应适当性义务要求的能力

B.证券公司为期货公司提供中间介绍业务时，须由委托方期货公司制定所委托产品或者提供服务的适当性管理标准和要求

C.基金销售机构代销公开募集证券投资基金时，须由委托方基金公司制定所委托产品或者提供服务的适当性管理标准和要求

D.基金销售机构代销公开募集证券投资基金时，须由受托方基金销售公司制定所受托产品或者提供服务的适当性管理标准和要求

下列与销售相关的内部控制中，选出一项针对收入的发生认定最应当测试的控制是（)。

A.每笔销售业务均需与客户签订销售合同

B.财务人员根据核对一致的销售合同、客户签收单和销售发票编制记账凭证并确认销售收入

C.销售发票连续编号

D.现金折扣必须经过适当的授权审批

A.对销售发票进行顺序编号并复核当月开具的销售发票是否均已登记入账

B.定期与客户核对应收账款余额

C.选取发运凭证将每月产品发运数量与销售入账数量相核对

D.检查销售发票是否经适当的授权批准

A.对销售发票进行顺序编号并复核当月开具的销售发票是否均已登记入账

B.检查销售发票是否经过适当的授权批准

C.将每月产品发运数量与销售入账数量相核对

D.定期与客户核对应收账款余额

A.适当性制度规定、留痕规定

B.隔离规定、回访规定

C.适当性培训规定、监管问责披露规定

D.资料保存规定、保密规定

E.纠纷处理规定

A.认证机构以及与认证有关的检查机构、实验室从事认证以及与认证有关的检查、检测活动，可以刻意增加、减少、遗漏程序

B.认证机构以及与认证有关的检查机构、实验室应当对认证、检查、检测过程作出完整记录，归档留存

C.相关产品必须经过认证的，应当经过认证并标注认证标志后，方可出厂、销售、进口或者在其他经营活动中使用

D.认证机构自行制定的认证标志的式样、文字和名称，刻意与国家推行的认证标志相同或者近似