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[单选题]

《证券期货投资者适当性管理办法》的基本定位是()。

A.统一适当性管理的原则性规定和底线要求

B.强化经营机构的适当性义务

C.强加投资者保护

D.明确监管机构和自律组织的适当性监管

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第1题

《证券期货投资者适当性管理办法》构建了一整套适当性管理的制度框架,从()方面明确了投资者适当性管理的各项工作,同时赋予中国证监会及其派出机构对经营机构履行适当性义务的监督管理权以及证券期货交易所、证券登记结算公司、行业协会等自律组织的自律管理权,标志着我国投资者适当性管理制度体系的基本形成。①投资者分类②产品分级③强化经营机构适当性义务④突出违规行为惩戒

A.①③④

B.①②③

C.②③④

D.①②③④

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第2题

融资融券业务投资者适当性管理法规依据包括( )。
融资融券业务投资者适当性管理法规依据包括()。

A.《证券公司融资融券业务管理办法》

B.《证券期货投资者适当性管理办法》

C.《证券经营机构投资者适当性管理实施指引(试行)》

D.以上都不对

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第3题

《证券期货投资者适当性管理办法》解决的主要问题()。

A.解决了适当性统一标准的问题

B.强化了经营机构的适当性义务

C.明确了监管机构和自律组织的适当性监管职责

D.强化了经营机构违反适当性义务的责任约束

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第4题

以下可以作为人民法院审理金融消费者权益保护纠纷案件参照适用的规则依据是:()

A.证券期货投资者适当性管理办法

B.证券法

C.证券经营机构投资者适当性管理实施指引

D.证券公司监督管理条例

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第5题

2016年12月12日,中国()发布《证券期货投资者适当性管理办法》,这是中国资本市场首部专门规范适当性管理的行政规章,是投资者保护领域的基础性制度,其核心理念就是“将适当的产品销售给适当的投资者”

A.中国证监会

B.国务院

C.原中国银监会

D.中国证券业协会

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第6题

《证券期货投资者适当性管理办法》中将投资者分()和()。

A.专业投资者、普通投资者

B.个人投资者、机构投资者

C.专业投资者、个人投资者

D.机构投资者、普通投资者

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第7题

按《证券期货投资者适当性管理办法》规定,金融机构或金融机构的产品、QFII、社保基金等只能是专业投资者。()
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第8题

根据《证券期货投资者适当性管理办法》,经营机构向投资者销售产品或者提供服务时,应当了解投资者的下列信息()。

A.收入来源和数额

B.投资的期望收益等投资目标

C.投资相关经历

D.诚信记录

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第9题

经营机构的适当性内控管理包括哪些方面()。

A.适当性制度规定、留痕规定

B.隔离规定、回访规定

C.适当性培训规定、监管问责披露规定

D.资料保存规定、保密规定

E.纠纷处理规定

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第10题

经营机构向普通投资者销售产品或者提供服务前,应当告知下列哪些信息?()

A.可能直接导致本金亏损或超过原始本金损失的事项

B.因经营机构的业务或者财产状况变化,可能导致本金或者原始本金亏损的事项

C.限制销售对象权利行使期限或者可解除合同期限等全部限制内容

D.《证券期货投资者适当性管理办法》第二十九条规定的适当性匹配意见

E.因经营机构的业务或者财产状况变化,影响客户判断的重要事由

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