《证券期货投资者适当性管理办法》的基本定位是()。
A.统一适当性管理的原则性规定和底线要求
B.强化经营机构的适当性义务
C.强加投资者保护
D.明确监管机构和自律组织的适当性监管
A.统一适当性管理的原则性规定和底线要求
B.强化经营机构的适当性义务
C.强加投资者保护
D.明确监管机构和自律组织的适当性监管
第1题
A.①③④
B.①②③
C.②③④
D.①②③④
第2题
A.《证券公司融资融券业务管理办法》
B.《证券期货投资者适当性管理办法》
C.《证券经营机构投资者适当性管理实施指引(试行)》
D.以上都不对
第3题
A.解决了适当性统一标准的问题
B.强化了经营机构的适当性义务
C.明确了监管机构和自律组织的适当性监管职责
D.强化了经营机构违反适当性义务的责任约束
第4题
A.证券期货投资者适当性管理办法
B.证券法
C.证券经营机构投资者适当性管理实施指引
D.证券公司监督管理条例
第5题
A.中国证监会
B.国务院
C.原中国银监会
D.中国证券业协会
第8题
A.收入来源和数额
B.投资的期望收益等投资目标
C.投资相关经历
D.诚信记录
第10题
A.可能直接导致本金亏损或超过原始本金损失的事项
B.因经营机构的业务或者财产状况变化,可能导致本金或者原始本金亏损的事项
C.限制销售对象权利行使期限或者可解除合同期限等全部限制内容
D.《证券期货投资者适当性管理办法》第二十九条规定的适当性匹配意见
E.因经营机构的业务或者财产状况变化,影响客户判断的重要事由
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