题目内容
（请给出正确答案）
[多选题]
根据投资者适当性制度的相关要求，营销人员在开展市场推广活动时，严禁（）
A.明确产品或服务适合的对象
B.提示金融服务的风险
C.提示金融产品的风险
D.直接在朋友圈公开推介私募产品
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第2题
对于中信证券柜台市场客户，公司收益凭证产品销售部门经纪业务发展与管理委员会应按照《中信证券股份有限公司经纪业务投资者适当性管理实施细则》、《中信证券股份有限公司经纪业务投资者适当性管理双录实施细则》等配套制度的要求，履行投资者适当性管理义务，包括（）
A.了解投资者信息并收集相关证明材料、进行投资者分类、分级
B.根据投资者的风险承受能力对每名投资者提出匹配意见
C.完成双录工作
D.以上都是
第3题
以下关于因履行适当性义务引起的投资者投诉处理的表述，正确的有?()
A、经营机构应当妥善处理适当性相关的纠纷，与投资者协商解决争议，采取必要措施支持和配合投资者提出的调解。经营机构履行适当性义务存在过错并造成投资者损失的，应当依法承担相应法律责任
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B、证券经营机构应当将相关岗位人员履行适当性义务、处理客户投诉与纠纷等纳入绩效考核范围
C、证券经营机构应妥善处理因履行适当性义务引起的投资者投诉与纠纷，保存相关记录，及时分析总结，改进和完善相关机制与制度
D、经营机构与普通投资者发生纠纷的，经营机构应当提供相关资料，证明其已向投资者履行相应义务
E、经营机构与投资者发生适当性相关的纠纷，可以按相关规定向协会申请调解
第4题
下列关于期货公司执行股指期货投资者适当性制度管理规则的说法中，正确的是（）
A．会员单位应当建立以了解客户和分类管理为核心的客户管理和服务制度，将股指期货投资者适当性制度贯穿于开户流程管理的各个环节，理性选择客户，不得为不符合投资者适当性标准的投资者申请股指期货交易编码
B．会员单位在开户时，应当向投资者充分揭示股指期货风险，全面客观介绍股指期货法律法规、业务规则和产品特征，测试投资者的股指期货基础知识，认真审核投资者开户申请材料，审慎评估投资者的诚信状况和风险承受能力，不得协助投资者采取虚假申报等手段规避投资者适当性标准要求
C．会员单位应当完善期货经纪业务管理，加强对投资者交易行为的合法合规性管理.督促投资者遵守与股指期货交易相关的法律、法规、部门规章及中国金融期货交易所业务规则，持续开展投资者风险教育
D．会员单位应当建立并有效执行客户开发责任追究制度，明确客户开发人员、审核人员、服务人员、相关部门负责人、公司高级管理人员等相关期货从业人员的责任
第5题
根据证监会《证券期货投资者适当性管理办法》、基金业协会《基金募集机构投资者适当性管理实施指引（试行）》规定，对于普通投资者基金认购交易，客户人员不迟于（）工作日内完成对投资者的回访
A.T+1
B.T+2
C.T+3
D.T+5
第6题
根据《期货经营机构投资者适当性管理实施指引（试行）》，经营机构应当每年至少开展两次适当性培训，至少每半年开展一次适当性培训，提高相关岗位从业人员的适当性管理知识与技能，不断提升适当性执业规范水平（）
第7题
《证券期货投资者适当性管理办法》对代销机构的适当性管理方面进行了统一的要求，代销机构必须符合三个方面要求才能够代销相关产品，不包括（）
A.应当严格执行管理人对委托产品的适当性管理标准和要求
B.需要具备一定数量的净资产
C.需要具备代销产品的资格
D.需要具备落实适当性义务要求的能力
第8题
根据《证券法》的规定，下列关于投资者适当性管理的说法正确的有（)。
A.投资者在购买证券或者接受服务时，如拒绝提供或者未按照要求提供相关信息的，证券公司应当告知其后果，并按照规定拒绝向其销售证券、提供服务
B.证券公司未履行投资者适当性管理义务，并导致投资者损失的，证券公司应承担赔偿责任
C.普通投资者与证券公司发生纠纷的，举证责任倒置，证券公司证明自己合法，而非投资者证明证券公司违法
D.专业投资者的标准由证券公司根据投资者财产状况、金融资产状况、投资知识和经验、专业能力等因素制定
第9题
《证券期货投资者适当性管理办法》构建了一整套适当性管理的制度框架，从（）方面明确了投资者适当性管理的各项工作，同时赋予中国证监会及其派出机构对经营机构履行适当性义务的监督管理权以及证券期货交易所、证券登记结算公司、行业协会等自律组织的自律管理权，标志着我国投资者适当性管理制度体系的基本形成。①投资者分类②产品分级③强化经营机构适当性义务④突出违规行为惩戒
A.①③④
B.①②③
C.②③④
D.①②③④
第11题
《证券期货投资者适当性管理办法》的基本定位是（）。
A.统一适当性管理的原则性规定和底线要求
B.强化经营机构的适当性义务
C.强加投资者保护
D.明确监管机构和自律组织的适当性监管
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