题目内容
(请给出正确答案)
[判断题]
金融机构采取有效措施仍无法进行客户身份识别的,或者经过评估超过本机构风险管理能力的,需经机构合规管理负责人批准后才能与相关客户建立业务关系。
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第2题
第3题
A.不得与客户建立业务关系
B.不得与客户维持业务关系
C.提交可疑交易报告
D.提交大额交易报告
第4题
A.不得与客户建立业务关系
B.不得与客户维持业务关系
C.提交可疑交易报告
D.提交大额交易报告
第5题
第6题
A.报告期合规风险状况的变化情况
B.已识别的违规事件
C.已识别的合规缺陷
D.已采取的或建议采取的纠正措施
第7题
A.报告期合规风险状况的变化情况
B.已识别的违规事件
C.合规缺陷
D.已采取的或建议采取的纠正措施
第9题
A.合法为本
B.合规为本
C.风险为本
D.以上都是
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