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[判断题]

经核实客户不属于名单范围的,或者由于客户被解除制裁不再属于名单范围的,金融机构和特定非金融机构应当立即终止所采取措施并向中国人民银行和其他相关部门报告()

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第1题

客户认为不符合制裁条件不应被列入制裁名单的,金融机构和特定非金融机构应当告知客户可以根据联合国安理会相关规定提出解除制裁申请申请经批准后,金融机构和特定非金融机构应当终止所采取措施,并向中国人民银行和其他相关部门报告()此题为判断题(对,错)。
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第2题

关于制裁名单监测报警筛查,误报警是指依据相关信息可判定客户不属于被制裁对象或相关交易不涉及被制裁对象或不属于被制裁范围的情况。()
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第3题

金融机构认为客户属于涉恐名单范围的,应当立即采取相应的交易限制措施,并于5日内将有关情况报告中国人民银行总行。()
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第4题

下列关于证券期货业金融机构黑名单监测和报告的说法错误的是()。

A.如果主管部门转发联合国安理会涉恐黑名单,金融机构也可查询中国人民银行网站反洗钱网页的“风险提示与金融制裁”栏目,链接到联合国安理会网站下载有关名单的电子版

B.金融机构在收到有关部门印发的涉恐黑名单之后,应当立即将名单所列个人、实体信息要素嵌入业务系统

C.当名单更新时,金融机构应相应更新系统中的名单,完善客户(包括控制客户的自然人或交易的实际受益人)身份识别制度,采取持续的客户身份识别措施

D.金融机构应当自行开发,不能购买专业公司提供的名单管理系统

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第5题

以下说法正确的有()。
以下说法正确的有()。

A.在对客户身份进行识别时应在名单库中进行筛查,以及时发现客户是否被列入制裁性名单、高风险名单或政治敏感人物名单

B.决定不执行《金融机构洗钱和恐怖融资风险评估及客户分类管理指引》的金融机构可不用开展客户风险分类工作

C.反洗钱工作是独立于金融机构风险控制的一项重点工作

D.金融机构在建立内控制度时,应与自身的经营规模、业务范围和风险特点相适应

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第6题

符合下列情况之一的应列入高风险客户().
符合下列情况之一的应列入高风险客户().

A.列入国务院有关部门、机构发布的恐怖组织、恐怖分子名单的客户

B.列入司法机关发布的恐怖组织、恐怖分子名单的客户

C.列入联合国安理会决议中所列的恐怖组织、恐怖分子名单的客户

D.列入国际组织或有关外国政府制裁名单的客户

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第7题

金融机构发现或者有合理理由怀疑客户或者其交易对手与国务院有关部门、机构发布的恐怖组织、恐怖分子名单,司法机关发布的恐怖组织、恐怖分子名单,联合国安理会决议中所列的恐怖组织、恐怖分子名单,以及中国人民银行要求关注的其他恐怖组织、恐怖分子嫌疑人名单等相关的,应当立即向中国反洗钱监测分析中心和中国人民银行当地分支机构提交可疑交易报告,并且按相关主管部门的要求依法采取措施。()
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第8题

金融机构和特定非金融机构采取措施的,应当采取适当方式告知客户,法律、法规或者相关部门另有保密要求的除外()
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第9题

金融机构、特定非金融机构采取冻结措施后,应当立即解除冻结措施的情形包括()。

A.公安部或者国家安全部发现金融机构、特定非金融机构采取冻结措施有错误并书面通知的

B.公安机关或者国家安全机关依法调查、侦查恐怖活动,对有关资产的处理另有要求并书面通知的

C.公安部公布的恐怖活动组织及恐怖活动人员名单有调整,不再需要采取冻结措施的

D.行业主管部门对资产处理有另行要求的

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第10题

出现以下()情况时,金融机构应当重新识别客户

A、客户行为或者交易出现异常

B、客户姓名或者名称与制裁名单上的个人或实体相一致

C、获得的客户信息与先前掌握的相关信息存在不一致或者相互矛盾

D、先前获得客户身份资料的真实性、有效性、完整性存在疑点

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