题目内容
（请给出正确答案）
A.在对客户身份进行识别时应在名单库中进行筛查，以及时发现客户是否被列入制裁性名单、高风险名单或政治敏感人物名单
B.决定不执行《金融机构洗钱和恐怖融资风险评估及客户分类管理指引》的金融机构可不用开展客户风险分类工作
C.反洗钱工作是独立于金融机构风险控制的一项重点工作
D.金融机构在建立内控制度时，应与自身的经营规模、业务范围和风险特点相适应
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第1题
A.在对客户身份进行识别时应在名单库中进行筛查，以及时发现客户是否被列入制裁性名单、高风险名单或政治敏感人物名单
B.决定不执行《金融机构洗钱和恐怖融资风险评估及客户分类管理指引》的金融机构可不用开展客户风险分类工作
C.反洗钱工作是独立于金融机构风险控制的一项重点工作
D.金融机构在建立内控制度时，应与自身的经营规模、业务范围和风险特点相适应
第2题
A.金额超过1000元时，需登记实际缴费人身份基本信息
B.需要业务人员先进行业务处理，再由收付费人员进行收费处理
C.收付费人员在对客户提交的资料与系统信息核对一致后，向客户收取相应金额的资金
D.符合反洗钱相关规定的，需按规定收集、提交、保存相关材料并填报可疑交易
第3题
A.经纪人张鸣购买房屋时，需要在签约前向出售方书面说明自己的从业人员身份
B.经纪人张鸣及其配偶出售房屋时，需要在签约前向买受方书面说明自己的从业人员身份
C.经纪人张鸣承租了一套房屋，不需要向出租方说明自己的从业人员身份
D.经纪人张鸣不得居间操作自己承租的房屋
第4题
A.反洗钱工作是独立于金融机构风险控制的一项重点工作。
B.决定不执行《金融机构洗钱和恐怖融资风险评估及客户分类管理指引》的金融机构可不用开展客户风险分类工作。
C.在对客户身份进行识别时应在名单库中进行筛查，以及时发现客户是否被列入制裁性名单、高风险名单或政治敏感人物名单。
D.金融机构在建立内控制度时，应与自身的经营规模、业务范围和风险特点相适应。
第5题
A.柜面经理收到客户购买申请时，应按规定核验申购人身份
B.检查客户账户状态是否正常
C.申购的凭证是否在对外出售凭证范围内
D.购买申请加盖的印章与预留印鉴是否相符
第6题
A.金额超过1000元时，需登记实际缴费人身份基本信息
B.需要业务人员先进行业务处理，再由收付费人员进行收费处理
C.收付费人员在对客户提交的资料与系统信息核对一致后，向客户收取相应金额的资金
D.符合反洗钱相关规定的，需按规定收集、提交、保存相关材料并填报可疑交易
第8题
B．对于委托退保业务,应在对委托人采取客户身份识别措施的同时，核对受托人的有效身份证件或者身份证明文件，登记受托人的姓名或者名称、联系方式、身份证件或者身份证明文件的种类、号码。委托销售人员代办的，应同时按照保全实务等相关规定及前述委托退保客户身份识别要求进行办理
C．退还的保险费或者退还的保险合同的现金价值金额为人民币1万元以上或者外币等值1000美元以上的，应当要求退保申请人出示保险合同原件或者保险凭证原件，由退保业务受理人员核对退保申请人的有效身份证件或者其他身份证明文件，确认申请人的身份
D．保单即将终止，无需核对确认该客户已留存或记录在业务系统中客户信息的完整性、准确性
第9题
A．会计师事务所不能承接该业务
B．如果会计师事务所已承接该业务，则应当终止该业务
C．没有任何防范措施
D．安排审计项目组以外的有经验的注册会计师复核其审计工作结果
第10题
A．要求双方到场并提供双方有效证件
B．需进行电话核实
C．必须附加模糊认证来核实客户的身份
D．遇到无法确认的，必须提交主管以上人员处理
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