题目内容
（请给出正确答案）
[单选题]
一家金融机构的主管因洗钱而被判为庞氏骗局的一部分，并被解雇由于内部调查，证据证明一名雇员参与了非法活动，该机构应采取何种行动？（）
A.处分员工并通知地方当局
B.因为员工没有被起诉，所以不需要采取进一步的行动
C.对员工进行纪律处分，不要采取进一步的行动
D.要求所有员工完成额外的反洗钱培训
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A.信息安全专员
B.反洗钱合规专员
C.商业主管层面
D.金融行动工作队的庞氏骗局热线
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第1题
针对持续的可疑活动，一名洗钱调查员已经提出了第三可疑交易报告(STR)。在提交第三次STR后，调查人员现在相信所报告的可疑交易似乎支持庞氏骗局。调查人员应该向谁提交多个STR档案有关这些担忧（）
第2题
某支行行长，利用职务便利，通过其行长的身份在工作中承诺高息，骗取客户的钱进行大肆挥霍，然后通过继续骗取后来客户的钱来还之前客户的本息，形成了一个庞氏骗局，最后因资金链断裂而东窗事发，该银行立即向公安机关报案。依据《中国银监会关于修订银行业金融机构案件定义及案件分类的通知》，表述正确的是（)。
A.该案件纳入银行业金融机构案件统计范畴
B.该案件应按照《银行业金融机构案件处置工作规程》开展案件调查、审结及后续处置工作
C.该案件属于第一类案件
D.该案件属于第三类案件
第3题
一家大型机构的银行保密法官（BSA)员正在调查一个雇员和一个可能从事洗钱活动的客户之间可能存在的勾结。BSA专员应该检查的两个主要东西是什么（选择2个答案)（)
A.雇员账户的过去的存款次数
B.客户的账户活动，看是否有任何洗钱的迹象
C.过去对雇员的过去三年的评估报告
D.与员工主管核对是否有可疑活动
第4题
按照《银监会办公厅关于防范银行业金融机构员工参与地下钱庄非法活动的通知》规定，银行业金融机构、监管机构共同加强银行业金融机构员工参与地下钱庄非法活动的风险防范措施包括（)
A.建立健全银行业金融机构反洗钱内部控制制度
B.将地下钱庄非法活动排查工作纳入稽核检查范围
C.严查员工行为
D.一旦发现线索，银行业金融机构应依法协助、配合有关行政主管部门和公安机关打击地下钱庄活动
第6题
某公司CEO决定组成一个调查小组，调查作业成本法（ABC）的使用情况，一名内部审计师被派往该小组。该审计师被指派主要是因为他拥有以下哪种知识（）
A.信息处理程序
B.内部控制选择方案
C.业务知识与成本动因
D.现行产品成本结构
第7题
承办部门根据审查调查情况，认为()的，提出撤销案件的意见。
承办部门根据审查调查情况，认为（)的，提出撤销案件的意见。
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A.没有证据证明被审查调查人存在违纪或者职务违法职务犯罪行为
B.没有证据证明被审查调查人存在严重违纪违法行为
C.证明被审查调查人违纪或者职务违法职务犯罪行为的证据有瑕疵
D.证明被审查调查人违纪或者职务违法职务犯罪行为的证据不充分
第9题
下面哪几项内容表明某机构拥有良好的控制环境？（1）在过去的两个月中，三名雇员因为违反公司政策而被解雇。全体雇员都知道这两人被解雇的事情；（2）该机构拥有一套全面的行为道德规范，处理有关行为问题；（3）该机构根据销售额度超标完成情况给行政人员提供现金资励；（4）所有职位都有正式的职位说明。正确答案应该是（）
A.只有（1）和（4）是对的；
B.只有（1）和（3）是对的；
C.只有（1）、（2）和（4）是对的；
D.只有（2）、（3）和（4）是对的。
第10题
以下情形中,发生洗钱事件可能性最高的是（)
A.金融机构反洗钱内部控制措施能够化解经营活动产生的固有洗钱风险,能够较好地控制剩余洗钱风险
B.金融机构固有洗钱风险较高,且反洗钱内部控制措施严重不足
C.金融机构反洗钱内部控制措施能够化解大部分经营活动产生的固有洗钱风险,但存在一定剩余洗钱风险
D.金融机构固有洗钱风险不高,且反洗钱内部控制措施能够显著化解经营活动产生的固有洗钱风险
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