题目内容（请给出正确答案）

[单选题]

下面哪几项内容表明某机构拥有良好的控制环境？（1）在过去的两个月中，三名雇员因为违反公司政策而被解雇。全体雇员都知道这两人被解雇的事情；（2）该机构拥有一套全面的行为道德规范，处理有关行为问题；（3）该机构根据销售额度超标完成情况给行政人员提供现金资励；（4）所有职位都有正式的职位说明。正确答案应该是（）

A.只有（1）和（4）是对的；

B.只有（1）和（3）是对的；

C.只有（1）、（2）和（4）是对的；

D.只有（2）、（3）和（4）是对的。

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第1题

以下哪项内容表明公司内部存在良好的控制环境？()在过去两个月中，三名员工因为违反公司政策而被解雇。所有员工都知道解雇事件:(2)公司已制定针对行为表现问题的综合行为守则;(3)公司根据超额完成的销售额度向高级管理人员发放现金奖励;(4)所有岗位都有正式岗位说明。

A.只有(1)和(3)是对的

B.只有(1).(2)和(4)是对的

C.只有(2)和(4)是对的

D.只有(1).(3)和(4)是对的

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第2题

在测试某分公司是否遵守公司反优先雇佣法案的政策时，内部审计师发现:（)5%的雇员是少数民族（2)过去从未雇佣过少数民族审计师可以得到的最适当结论是:

A.关于遵守反优先雇佣法案的证据是不充足的

B.公司政策不能被审计，因此也不可能被执行

C.分公司违反了公司政策

D.由于有5%的雇员来自少数民族，分公司有效地遵守了公司政策

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第3题

一个临时雇佣机构Armtech以前在它的雇员每工作700小时后，给他们两天半的有偿假期。Armtech的新政策则是在其雇员每工作1200小时后给他们五天的有偿假期。所以，这项新政策对雇员更加慷慨了，它使雇员平均每小时工作得到的假期比以往更多了。这一论述依据下面哪个假设？()

A.目前绝大部分的工人赞同公司的新政策

B.一些工人在没工作到700小时就离开了公司

C.大多数工人在公司的政策改变之前从来没意识到公司计划改变政策

D.相当一部分雇员能够工作长达1200小时

E.Armtech的新政策和其他与之竞争的临时雇拥公司相一致

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第4题

一家大型机构的银行保密法官（BSA)员正在调查一个雇员和一个可能从事洗钱活动的客户之间可能存在的勾结。BSA专员应该检查的两个主要东西是什么（选择2个答案)（)

A.雇员账户的过去的存款次数

B.客户的账户活动，看是否有任何洗钱的迹象

C.过去对雇员的过去三年的评估报告

D.与员工主管核对是否有可疑活动

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第5题

一家金融机构的主管因洗钱而被判为庞氏骗局的一部分，并被解雇由于内部调查，证据证明一名雇员参与了非法活动，该机构应采取何种行动？（）

A.处分员工并通知地方当局

B.因为员工没有被起诉，所以不需要采取进一步的行动

C.对员工进行纪律处分，不要采取进一步的行动

D.要求所有员工完成额外的反洗钱培训

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第6题

下列各项中，会妨碍信息与沟通控制活动进行的是（)

A.公司建立公开的沟通渠道

B.高级管理层向雇员传达清新的信息

C.雇员应当遵循的政策及程序应在公司内从上至下传达

D.若雇员上报错误的信息要力此承担责任

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第7题

终端仿真软件允许局域网的微机象大型机的终端一样工作部门局域网用户也需要公司大型机的中心数据库的信息，并使用该部门雇员开发的终端用户计算()应用系统对这些信息进行处理在这种环境下，除了哪一项外都是主要的控制风险:

A.部门用户可能未执行充分的针对euc应用的备份程序

B.在进行终端仿真时，微机的屏幕显示能力可能不足

C.雇员可能将微机用于获得私人利益

D.雇员可能将未经授权的办公自动化软件拷贝用于私人目的

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第8题

雇员在电话中听到一位同事就如何确保可疑交易报告将不作为未来交易来备案而提供咨询意见。员工应该采取什么行动（）

A.将对话报告给合规主管

B.告诉同事聊天时提出这样的建议是违反政策的

C.把谈话报告给当地警方

D.忽略这种情况，因为同事是客户关系经理

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第9题

质量控制周期（)的首要目的是:

A.发挥每名雇员创造性解决问题的潜力

B.确定可疑赋予其额外职责的小组负责人

C.改善公司的领导质量

D.在一般雇员与管理人员之间建立正式沟通渠道

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第10题

以下哪些项目是内部审计师协会《职业道德规范》所允许的？（）

A.内部审计师运用与审计相关的信息决定购买雇主公司发行的股票

B.内部审计师未向董事会的审计委员会报告有关非法行为的重大发现，因为管理当局已经表示要解决这些问题

C.根据法庭传唤，内部审计师出庭披露可能对本机构不利的机密的，与审计相关的信息

D.内部审计师接受某雇员的一份礼物，因为审计师在最近一份审计报告中称赞过该雇员

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